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                                                                  爱赢娱乐国际_海量数据黑幕信息知恋人挂号存案制度(2017年10月修订)

                                                                  作者:爱赢娱乐国际  发布时间:2018-05-09 06:38  点击:8122

                                                                    北京海量数据技能股份有限公司

                                                                    黑幕信息知恋人挂号存案制度

                                                                    (2017 年 10 月修订)

                                                                    目次

                                                                    第一章 总则.................................................................................................................. 2

                                                                    第二章 黑幕信息及黑幕信息知恋人.......................................................................... 3

                                                                    第三章 黑幕信息知恋人的挂号存案.......................................................................... 5

                                                                    第四章 黑幕信息的保密打点...................................................................................... 8

                                                                    第五章 责任追究.......................................................................................................... 9

                                                                    第六章 附则.................................................................................................................. 9

                                                                    第一章 总则

                                                                    第一条 为进一步类型北京海量数据技能股份有限公司(以下简称“公司”)

                                                                    的黑幕信息打点,增强黑幕信息保密事变,维护信息披露的公正原则,掩护投资者的正当权益,按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司信息披露打点步伐》、中国证券监视打点委员会(以下简称“中国证监会”)《关于上市公司成立黑幕信息知恋人挂号打点制度的划定》、《上海证券买卖营业所股票上市法则(2014 年修订)》等有关法令、礼貌、类型性文件及《北京海量数据技能股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)

                                                                    的有关划定,特拟定本制度。

                                                                    第二条 公司董事会是黑幕信息的打点机构,该当担保黑幕信息知恋人登

                                                                    记表的真实、精确和完备,董事长为首要责任人。董事会秘书认真治理上市公司黑幕信息知恋人的挂号入档事件。公司监事会该当对黑幕信息知恋人挂号打点制度实验环境举办监视。

                                                                    第三条 公司董事会办公室是信息披露打点、投资者相关打点、黑幕信息

                                                                    挂号存案事变的一般服务机构,同一认真禁锢机构、证券买卖营业所、证券公司等机构及消息媒体、股东的迎接、咨询(质询)、处事事变。

                                                                    第四条 董事会秘书详细认真公司黑幕信息知恋人挂号存案一般打点事变,证券事宜代表帮忙董事会秘书做好黑幕信息保密事变。未经公司董事会核准、董事会秘书赞成,公司任何部分和小我私人不得向外界泄漏、报道、传送有关涉及公司黑幕信息及信息披露的内容。对外报道及传送的文件、软(磁)盘、灌音(像)带、光盘等涉及黑幕信息及信息披露的内容的资料,须经董事会秘书挂号考核,报董事长审批后,方可对外报道、传送。

                                                                    第五条 公司董事、监事及高级打点职员和公司各部分、分公司、控股子

                                                                    公司、公司可以或许对着实施重大影响的参股公司及相干职员都应做好黑幕信息的保密事变。公司董事、监事、高级打点职员及黑幕信息知恋人不得泄漏黑幕信息,不得操作黑幕信息交易公司证券及其衍生品种,不得举办黑幕买卖营业或共同他人哄骗证券买卖营业价值。

                                                                    第二章 黑幕信息及黑幕信息知恋人

                                                                    第六条 本制度所指的黑幕信息,是指按照《证券法》划定,黑幕信息知

                                                                    恋职员所知悉的,涉及公司的策划、财政可能对公司证券及其衍生品种的买卖营业价值有重大影响的,尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露刊物或上海证券买卖营业所网站正式果真的信息。

                                                                    第七条 本制度所指黑幕信息的范畴包罗但不限于:

                                                                    (一) 公司依法披露前的按期陈诉、财政陈诉、业绩预报、业绩快报和红利猜测陈诉;

                                                                    (二) 公司策划目的和策划范畴产生重大的变革;

                                                                    (三) 公司出产策划的外部前提产生的重大变革;

                                                                    (四) 公司产生重大吃亏可能重大丧失;

                                                                    (五) 公司订立重大条约,也许对公司的资产、欠债、权益和策划成就发生重大影响;

                                                                    (六) 公司重大投资和重大的购买或出售工业的抉择;

                                                                    (七) 公司分派股利或增资的打算;

                                                                    (八) 公司尚未果真的并购、重组、定向增发、重大条约签定等勾当及有关方案;

                                                                    (九) 董事会就刊行新股或其他再融资方案、股权鼓励方案形成的相干决策;

                                                                    (十) 公司对外提供重大包管或债务包管产生重大改观;

                                                                    (十一)公司股权布局的重大变革;

                                                                    (十二)持有公司百分之五以上股份的股东可能现实节制人,其持有股份可能节制公司的环境产生较大变革;

                                                                    (十三)法院裁决榨取控股股东转让其所持股份,持有公司百分之五以上股

                                                                    份的股东股份被质押或任一股东所持公司百分之五以上股份被冻结、司法拍卖、托管、设定信任可能被依法限定表决权;

                                                                    (十四)公司产生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约环境,可能产生大额抵偿责任;

                                                                    (十五)首要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押,公司业务用重大资

                                                                    产的抵押、出售可能报废一次高出该资产的百分之三十;

                                                                    (十六)首要可能所有营业陷入搁浅;

                                                                    (十七)公司减资、归并、分立、驱逐及申请休业的抉择,或依法进入休业

                                                                    措施、被责令封锁;

                                                                    (十八)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决策被依法取消可能宣告无效;

                                                                    (十九)公司涉嫌违法违规被有权构造备案观测可能受到刑事赏罚、重大行政罚款,公司董事、监事、高级打点职员涉嫌犯法被司法构造采纳逼迫法子;

                                                                    (二十)公司的董事、三分之一以上监事可能总司理产生变换,董事长可能总司理无法推行职责;

                                                                    (二十一) 公司的董事、监事、高级打点职员的举动也许依法包袱重大侵害抵偿责任;

                                                                    (二十二) 得到大额当局津贴等也许对公司资产、欠债、权益可能策划成就发生重大影响的特殊收益;

                                                                    (二十三) 改观管帐政策、管帐预计;

                                                                    (二十四) 因前期已披露的信息存在过错、未按划定披露可能卖弄记实,被有关构造责令纠正可能经董事会抉择举办矫正;

                                                                    (二十五) 中国证监会、上海证券买卖营业所划定的对质券买卖营业价值有明显影响的其他气象。

                                                                    以上相干事项以中国证监会、上海证券买卖营业所的有关划定尺度作为参照依据举办判定。

                                                                    第八条 本制度所指的黑幕信息知恋人是指公司黑幕信息果真前能直接

                                                                    或间接获取黑幕信息的职员,包罗但不限于:

                                                                    (一) 公司的董事、监事、高级打点职员;

                                                                    (二) 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级打点职员,公司的现实节制人及其董事、监事、高级打点职员;

                                                                    (三) 公司控股的公司及其董事、监事、高级打点职员;

                                                                    (四) 也许影响公司证券买卖营业价值的重大变乱的收购人及其同等行感人或

                                                                    买卖营业方及其关联方,以及其董事、监事、高级打点职员;

                                                                    (五) 因为所任公司、子公司及公司可以或许对着实施重大影响的参股公司职务可以获取公司有关黑幕信息的职员;

                                                                    (六) 证券监视打点机构事恋职员以及因为法定职责对质券的刊行、买卖营业举办打点的其他职员;

                                                                    (七) 为重大变乱建造、出具证券刊行保荐书、审计陈诉、资产评估陈诉、法令意见书、财政参谋陈诉、资信评级陈诉等文件的各中介处事机构的法定代表人(认真人)和包办人,以及参加重大事项的咨询、拟定、论证等各环节的相干单元法定代表人(认真人)和包办人;

                                                                    (八) 因推行事变职责获取、知悉公司黑幕信息的外部单元及小我私人;

                                                                    (九) 中国证监会、上海证券买卖营业所划定的其他知恋职员。

                                                                    第三章 黑幕信息知恋人的挂号存案

                                                                    第九条 在黑幕信息依法果真披露前,公司凭证本制度如实、精确、完备

                                                                    填写《黑幕信息知恋人挂号表》(见附件),实时记录商量操持、论证咨询、条约订立等阶段及陈诉、转达、体例、决策、披露等环节的黑幕信息知恋人名单,及其知悉黑幕信息的时刻、所在、依据、方法、内容等信息。

                                                                    第十条 公司的股东、现实节制人及其关联方研究、提倡涉及公司的重大

                                                                    事项,以及产生对公司股价有重大影响的其他事项时,该当填写公司黑幕信息知恋人挂号表。

                                                                    证券公司、证券处事机构、状师事宜所等中介机构接管委托从事证券处奇迹务,该受托事项对公司股价有重大影响的,该当填写机构黑幕信息知恋人挂号表。

                                                                    收购人、重大资产重组买卖营业对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项的其他提倡方,该当填写公司黑幕信息知恋人挂号表。

                                                                    上述主体该当按照事项历程将黑幕信息知恋人挂号表分阶段送达公司,但完备的黑幕信息知恋人挂号表的送达时刻不得晚于黑幕信息果真披露的时刻。

                                                                    公司该当做好其所知悉的黑幕信息流转环节的黑幕信息知恋人的挂号,并做好上述各方黑幕信息知恋人挂号表的汇总。

                                                                    第十一条 行政打点部分职员打仗到公司黑幕信息的,该当凭证相干行政部分的要求做好挂号事变。

                                                                    第十二条 公司在披露前凭证相干法令礼貌政策要求需常常性向相干行政

                                                                    打点部分报送信息的,在报送部分、内容等未产生重大变革的环境下,可将其视

                                                                    为统一黑幕信息事项,在统一张表格中挂号行政打点部分的名称,并一连挂号报送信息的时刻。除上述环境外,黑幕信息流转涉及到行政打点部分时,公司该当

                                                                    凭证一事一记的方法在知恋人挂号表中挂号行政打点部分的名称、打仗黑幕信息的缘故起因以及知悉黑幕信息的时刻。

                                                                    第十三条 公司举办收购、重大资产重组、刊行证券、归并、分立、回购股

                                                                    份等重大事项,除凭证本制度第十条填写公司黑幕信息知恋人挂号表外,还要建造重大事项历程备忘录,内容包罗但不限于操持进程中各个要害点的时刻、参加操持决定职员名单、操持决定方法等。公司该当督促备忘录涉及职员在备忘录上署名确认。公司举办前款所列重大事项的,该当在黑幕信息依法果真披露后实时将黑幕信息知恋人挂号表及重大事项历程备忘录报奉上海证券买卖营业所。公司黑幕信息尚未发布前,黑幕信息知恋职员不得将有关黑幕信息内容向外界泄漏、报道、传送。

                                                                    第十四条 黑幕信息知恋人信息包罗但不限于:姓名或单元名称、身份证件

                                                                    号码或同一社会名誉代码、与公司的相关、知悉黑幕信息时刻、知悉黑幕信息所在、知悉黑幕信息方法、黑幕信息内容、黑幕信息所处阶段、挂号时刻、挂号人等。知悉信息时刻是指黑幕信息知恋人知悉或该当知悉黑幕信息的第一时刻。填报知悉黑幕信息的方法,包罗但不限于交涉、电话、传真、书面陈诉、电子邮件等。填报黑幕信息所处阶段,包罗商量操持,论证咨询,条约订立,公司内部的陈诉、转达、体例、决策等。

                                                                    第十五条 黑幕信息知恋人应自获悉黑幕信息之日起填写公司《黑幕信息知恋人挂号表》,并于五个买卖营业日内报董事会办公室存案。

                                                                    第十六条 黑幕知恋人挂号存案的流程:

                                                                    (一) 当黑幕信息产生时,知晓该信息的知恋人需第一时刻奉告公司董事会办公室。董事会办公室应实时奉告相干知恋人的各项保密事项和责任,并依据各项礼貌制度节制黑幕信息转达和知情范畴;

                                                                    (二) 董事会办公室应第一时刻组织相干黑幕信息知恋人填写公司《黑幕信息知恋人挂号表》,并实时对黑幕信息加以核实,以确保《黑幕信息知恋人挂号表》(见附件)所填写内容的真实性、精确性。董事会办公室有官僚求黑幕信息知恋人提供或增补其余有关信息;

                                                                    (三) 董事会办公室核实无误后提交董事会秘书考核,董事会秘书按摄影

                                                                    关划定必要向上海证券买卖营业所、证券禁锢部分举办报备的,按划定举办报备。

                                                                    第十七条 董事会办公室该当实时增补完美黑幕信息知恋人挂号表信息。内

                                                                    幕信息知恋人挂号表自记录(含增补完美)之日起至少生涯十年。中国证监会及其派出机构、上海证券买卖营业所可查询黑幕信息知恋人挂号表。

                                                                    第十八条 公司部属各部分、子公司、分公司及重要参股公司应指定专工钱

                                                                    信息披露联结人,认真协协调组织本部分或本策划单元的信息披露事件,实时向公司陈诉重大信息,提供相干文件资料和黑幕信息知恋人名单交董事会秘书挂号存案。

                                                                    第十九条 公司董事、监事、高级打点职员、股东、现实节制人、收购人、买卖营业对方、证券处事机构等黑幕信息知恋人该当起劲共同公司做好黑幕信息知恋人挂号事变,应实时奉告公司已产生可能拟产生重大变乱的黑幕信息知恋人环境以及相干的改观环境。

                                                                    第四章 黑幕信息的保密打点

                                                                    第二十条 公司董事、监事、高级打点职员和其他黑幕信息知恋人对其知晓

                                                                    的黑幕信息负有保密的责任,不得泄漏黑幕信息,不得举办黑幕买卖营业可能共同他人哄骗证券买卖营业价值,不得操作黑幕信息为本人、支属可能他人投契。公司应与上述黑幕信息知恋人签定保密协议、保密理睬书。

                                                                    第二十一条 公司董事、监事、高级打点职员及其他黑幕信息知恋人在公

                                                                    司黑幕信息尚未果真披露前,应将信息知情范畴节制到最小,不得将有关黑幕信息内容向外界泄漏、报道、传送,不得在公司内部刊物可能网站上以任何情势举办撒播。

                                                                    第二十二条 常常从事有关黑幕信息事变的相干职员,在有利于黑幕信息

                                                                    的保密和利便事变的条件下,应具备独立的办公场合和专用的办公装备。

                                                                    第二十三条 公司黑幕信息披露前,公司大股东、现实节制人不得滥用其

                                                                    股东权力、支配职位而要求公司向其提供黑幕信息。对大股东、现实节制人没有公道来由要求公司提供未果真信息的,公司董事会应予以拒绝。黑幕信息打点职员和知恋职员在董事会核准提供之前应对黑幕信息保密。

                                                                    第二十四条 公司控股股东及现实节制人在接头涉及也许对公司股票价

                                                                    格发生重大影响的事项时,应将信息知情范畴节制到最小。假如该事项已在市场上传播并使公司股票价值发生异动时,公司控股股东及现实节制人该当即奉告公司,以便公司实时予以澄清,可能向上海证券买卖营业所陈诉。

                                                                    第二十五条 公司向控股股东、现实节制人以外的其他黑幕信息知恋人提

                                                                    供未果真信息的,应在提供之前,确认已经与其签定保密协议可能取得其对相干信息保密的理睬。

                                                                    第五章 责任追究

                                                                    第二十六条 公司按照中国证监会的划定,对黑幕信息知恋人交易公司股

                                                                    票及其衍生品种的环境举办自查。发明黑幕信息知恋人举办黑幕买卖营业、泄漏黑幕信息可能提议他人操作黑幕信息举办买卖营业的,公司该当举办核实并依据其黑幕信息知恋人挂号打点制度对相干职员举办责任追究,并在两个事变日内将有关环境及处理赏罚功效报送相干证券禁锢机构。

                                                                    第二十七条 黑幕信息知恋人违背本制度私自泄漏信息、可能因为失职导致违规,给公司造成严峻影响可能丧失时,公司将视情节轻重,凭证有关公司制度举办赏罚。中国证监会、上海证券买卖营业所等禁锢部分的赏罚不影响公司对其赏罚。持有公司百分之五以上股份的股东或隐藏股东,公司现实节制人,为公司重大变乱建造、出具证券刊行保荐书、审计陈诉、资产评估陈诉、法令意见书、财政参谋陈诉、资信评级陈诉等文件的各证券处事机构及有关职员,参加公司重大变乱的咨询、拟定、论证、评审等各环节的相干单元及有关职员,违背本划定私自泄漏信息,给公司造成丧失的,公司保存追究其责任的权力。

                                                                    第二十八条 黑幕信息知恋人违背本制度,在社会上造成严峻效果、给公

                                                                    司造成重大丧失,组成犯法的,将移交司法构造依法追究其刑事责任。

                                                                    第六章 附则

                                                                    第二十九条 公司该当增强对黑幕信息知恋职员的教诲培训,确保黑幕信

                                                                    息知恋职员明晰自身的权力、任务和法令责任,督促有关职员严酷推行信息保密职责,武断杜绝黑幕买卖营业。

                                                                    第三十条 本制度未尽事件,按国度有关法令、礼貌、类型性文件、《公司章程》的划定执行;本制度如与国度日后颁布的法令、礼貌、类型性文件或经正当措施修改后的《公司章程》相抵触时,按国度有关法令、礼貌、类型性文件和《公司章程》的划定执行,,并当即修订,报董事会审议通过。

                                                                    第三十一条 本制度由公司董事会认真表明和修订。

                                                                    第三十二条 本制度自公司董事会审议通过之日起施行。

                                                                    附件:黑幕信息知恋人挂号表

                                                                    附件:

                                                                    北京海量数据技能股份有限公司黑幕信息知恋人挂号表

                                                                    黑幕信息事项(注 1):

                                                                    序号黑幕信息知恋人姓名或单元名合身份证号码或企

                                                                    业同一社会名誉代码黑幕信息知恋人与公司相关

                                                                    (注 2)知悉黑幕信息时刻知悉黑幕信息所在知悉黑幕信息方法

                                                                    (注 3)黑幕信息内容

                                                                    (注 4)黑幕信息所处阶段

                                                                    (注 5)挂号时刻挂号人

                                                                    公司简称:海量数据 公司代码:603138

                                                                    法定代表人署名: 公司盖印:

                                                                    注 1:黑幕信息事项应采纳一事一报的方法,即每份报备的黑幕信息知恋人名单仅就涉及一项黑幕信息,差异黑幕信息涉及的知恋人名单应别离报送存案。

                                                                    注 2:黑幕信息知恋人是单元的,填写是公司的股东、现实节制人、关联人、收购人、买卖营业敌手方等;是天然人的,填写所属单元、部分、职务等。

                                                                    注 3:填报获取黑幕信息的方法,包罗但不限于交涉、电话、传真、书面陈诉、电子邮件等。

                                                                    注 4:填报各黑幕信息知恋人所获知的黑幕信息的内容,可按照必要添加附页举办具体声名。

                                                                    注 5:填写黑幕信息所处阶段,如商量操持,论证咨询,条约订立,公司内部的陈诉、转达、体例、决策等。
                                                                  责任编辑:cnfol001

                                                                  上一篇:易明医药:公司制度汇总(2018年4月)
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