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                                                                  爱赢娱乐国际_赛特康:法令意见书

                                                                  作者:爱赢娱乐国际  发布时间:2018-08-09 11:36  点击:8159

                                                                    国浩状师(上海)事宜所

                                                                    关于

                                                                    上海赛特康新能源科技股份有限公司

                                                                    申请股票在世界中小企业股份转让体系挂牌并果真转让之

                                                                    法令意见书

                                                                    北京上海深圳杭州广州昆来日诰日津成都宁波福州西安南京南宁济南香港巴黎马德里硅谷BEIJINGSHANGHAISHENZHENHANGZHOUGUANGZHOUKUNMINGTIANJINCHENGDUNINGBOFUZHOUXI’ANNANJINGNANNINGJINANHONGKONGPARISMADRIDSILICONVALLEY

                                                                    上海市北京西路968号嘉地中心23-25层邮编:200041

                                                                    23-25thFloor,GardenSquare,No.968WestBeijingRoad,Shanghai200041,China

                                                                    电话/Tel:(+86)(21)52341668传真/Fax:(+86)(21)52341670

                                                                    网址/Website:

                                                                    二零一五年九月

                                                                    目次

                                                                    第一节法令意见书弁言......3

                                                                    一、 出具法令意见书的依据......3

                                                                    二、 法令意见书所涉相干界说与简称......3

                                                                    三、 法令意见书声明事项......5

                                                                    第二节法令意见书正文......7

                                                                    一、 本次挂牌的授权与核准......7

                                                                    二、 公司本次挂牌转让的主体资格......9

                                                                    三、 公司本次挂牌的实质前提......10

                                                                    四、 股份公司的设立......11

                                                                    五、 赛特康股份的独立性......14

                                                                    六、 赛特康股份的提倡人及股东......16

                                                                    七、 赛特康股份的股本及其演变......23

                                                                    八、 赛特康股份的营业......28

                                                                    九、 赛特康股份的关联买卖营业及同业竞争......31

                                                                    十、 赛特康股份的首要工业......38

                                                                    十一、赛特康股份的重大债权、债务相关......42

                                                                    十二、赛特康股份的重大资产变革及收购吞并......45

                                                                    十三、赛特康股份的章程拟定......46

                                                                    1-3-1

                                                                    十四、赛特康股份股东大会、董事会、监事集会会议事法则及类型运作环境......47

                                                                    十五、赛特康股份的董事、监事和高级打点职员及其变革......48

                                                                    十六、赛特康股份的税务......50

                                                                    十七、赛特康股份的情形掩护、产物质量、技能等尺度......53

                                                                    十八、赛特康股份的诉讼、仲裁或行政赏罚......55

                                                                    十九、保举机构......56

                                                                    二十、结论意见......56

                                                                    第三节法令意见书末了......58

                                                                    1-3-2

                                                                    国浩状师(上海)事宜所

                                                                    关于上海赛特康新能源科技股份有限公司

                                                                    申请股票在世界中小企业股份转让体系挂牌并果真转让之法令意见书

                                                                    致:上海赛特康新能源科技股份有限公司

                                                                    第一节 法令意见书弁言

                                                                    一、 出具法令意见书的依据

                                                                    国浩状师(上海)事宜所接管上海赛特康新能源科技股份有限公司的委托,接受上海赛特康新能源科技股份有限公司本次申请股票在世界中小企业股份转让体系挂牌并果真转让(以下简称“本次股票挂牌并果真转让”)的特聘专项法令参谋,为本次股票挂牌并果真转让出具法令意见书。

                                                                    本所状师依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监视打点委员会颁布的《非上市公家公司监视打点步伐》、世界中小企业股份转让体系有限公司颁布的《世界中小企业股份转让体系营业法则(试行)》及其他现行有用的法令、礼貌及类型性文件划定,凭证状师行业公认的营业尺度、道德类型和勤勉尽责的精力,对上海赛特康新能源科技股份有限公司的相干文件资料和已存究竟举办了核查和验证,并据此出具《国浩状师(上海)事宜所关于上海赛特康新能源科技股份有限公司申请股票在世界中小企业股份转让体系挂牌并果真转让之法令意见书》。

                                                                    二、 法令意见书所涉相干界说与简称

                                                                    在本法令意见书中,除非依据上下文应另作表明,可能已经标注之表明,不然下列简称别离对应寄义如下:

                                                                    赛特康股份、股份公司、上海赛特康新能源科技股份有限公司

                                                                    公司

                                                                    赛特康股份前身,上海赛特康新能源科技有限公司,系由“上海

                                                                    赛特康有限 图亚电子科技有限公司”于2011年12月16日经许诺改名而来

                                                                    图亚电子 上海图亚电子科技有限公司

                                                                    1-3-3

                                                                    赛特康技能 上海赛特康新能源技能有限公司

                                                                    南海生长 南海生长精选(天津)股权投资基金合资企业(有限合资)

                                                                    图赛投资 上海图赛投资打点中心(有限合资)

                                                                    上海松科投 上海松科投创业投资中心(有限合资)

                                                                    长城长富 深圳市长城长富投资打点有限公司

                                                                    青岛高创 青岛高创长城股权投资基金企业(有限合资)

                                                                    北京技能分公司 上海赛特康新能源科技有限公司北京技能开拓分公司

                                                                    深圳赛特康 深圳赛特康电子有限公司

                                                                    上海富电 上海富电科技有限公司

                                                                    上海图赛 上海图赛机电工程科技有限公司

                                                                    图赛文化 上海图赛文化撒播有限公司

                                                                    德国赛特康 STGCONGermanyGmbH

                                                                    德国Asola AsolaTechnologiesGmbH

                                                                    开曼得力士 TELLUSPOWERLIMITED,注册地为开曼群岛

                                                                    香港得力士 TELLUSPOWERLIMITED,注册地为香港

                                                                    美国得力士 TELLUSPOWERLIMITED,注册地为美国加利福尼亚

                                                                    图赛控股 TUSAIHOLDINGLIMITED

                                                                    诺姆电子 北京诺姆电子装备有限公司

                                                                    浦发银行松江支行 上海浦东成长银行股份有限公司松江支行

                                                                    上海农商银行松江支行 上海农村贸易银行松江支行

                                                                    上海银行松江支行 上海银行股份有限公司松江支行

                                                                    本次股票挂牌并果真转 上海赛特康新能源科技股份有限公司股票在世界中小企业股份转

                                                                    让、本次挂牌 让体系挂牌并果真转让

                                                                    中国证监会 中国证券监视打点委员会

                                                                    世界股份转让体系公司 世界中小企业股份转让体系有限责任公司

                                                                    世界股份转让体系 世界中小企业股份转让体系

                                                                    主办券商、安信证券 安信证券股份有限公司

                                                                    管帐师、瑞华管帐师 瑞华管帐师事宜所(非凡平凡合资)

                                                                    本所 国浩状师(上海)事宜所

                                                                    瑞华管帐师事宜所(非凡平凡合资)于2015年4月30日出具的

                                                                    股改《审计陈诉》 瑞华审字[2015]31110024号《审计陈诉》

                                                                    1-3-4

                                                                    瑞华管帐师事宜所(非凡平凡合资)于2015年9月11日出具的

                                                                    《审计陈诉》 瑞华审字[2015]31110028号《审计陈诉》

                                                                    瑞华管帐师事宜所(非凡平凡合资)于2015年7月22日出具的

                                                                    《验资陈诉》 瑞华沪验字[2015]31110017号《验资陈诉》

                                                                    《公司法》 《中华人民共和国公司法(2013修订)》

                                                                    《证券法》 《中华人民共和国证券法(2014修订)》

                                                                    《营业法则》 《世界中小企业股份转让体系营业法则(试行)》

                                                                    《世界中小企业股份转让体系股票挂牌前提合用根基尺度指引

                                                                    《根基尺度指引》 (试行)》

                                                                    《打点步伐》 《非上市公家公司监视打点步伐》

                                                                    赛特康股份现行有用的《上海赛特康新能源科技股份有限公司章

                                                                    《公司章程》 程》

                                                                    陈诉期 2013年1月1日至2015年5月31日

                                                                    中华人民共和国,为本法令意见书之目标,不含香港出格行政区、

                                                                    中国 澳门出格行政区、台湾地域

                                                                    元、万元 人民币元、人民币万元

                                                                    三、 法令意见书声明事项

                                                                    本所状师依据本法令意见书出具日早年已产生或存在的究竟和我国现行法令、礼貌和中国证监会的有关划定颁发法令意见,并阐明如下:

                                                                    (一)本所及本所状师依据《证券法》、《状师事宜所从事证券法令营业打点步伐》和《状师事宜所证券法令营业执业法则(试行)》等划定及本法令意见书出具日早年已经产生可能存在的究竟,严酷推行了法定职责,遵循了勤勉尽责和厚道名誉原则,举办了充实的核磨练证,担保本法令意见书所认定的事拭魅真实、精确、完备,所颁发的结论性意见正当、精确,不存在卖弄记实、误导性告诉可能重大漏掉,并包袱响应法令责任。

                                                                    (二)本所状师赞成将本法令意见书作为公司本次挂牌申请的法令文件,伴同其他申报原料一同上报,并乐意对本法令意见书的真实性、精确性、完备性包袱响应的法令责任。

                                                                    (三)刊行人担保:其已经向本所状师提供了为出具本法令意见书所必须的真实、完备、有用的原始书面原料、副本原料可能口头证言。对付本法令意见书至关重要而又无法获得独立的证据支持的究竟,本所状师参考或依靠于有关当局部分、公司或其他有关单元出具的证明文件。

                                                                    (四)本所状师已经审视了本所状师以为出具本法令意见书所需的有关文件和资料,并据此出具法令意见;但对付管帐、审计、资产评估等专业事项,本法令意见书只作引用,不举办核查且不颁发法令意见;本所状师在本法令意见书中

                                                                    1-3-5

                                                                    对付有关审计机构、评估机构、主办券商等中介机构出具的专业文件之数据和结论的引用,并不料味着本所状师对这些数据、结论的真实性做出任何昭示或默示的赞成或担保,且对付这些内容本所状师并不具备核查和作出判定的正当资格。

                                                                    (五)本所状师未授权任何单元或小我私人对本法令意见书作任何表明或声名。

                                                                    (六)本法令意见书仅供公司为本次挂牌申请之目标行使,不得用作其他任何用途。

                                                                    1-3-6

                                                                    第二节法令意见书正文

                                                                    一、 本次挂牌的授权与核准

                                                                    (一) 赛特康股份董事会已经做出核准本次挂牌的决策

                                                                    2015年8月7日,股份公司召开第一届董事会第二次集会会议,集会会议逐项审议并通过与本次挂牌相干的如下议案,并抉择将部门议案提交赛特康股份2015年第二次姑且股东大会审议表决:

                                                                    1、 《关于上海赛特康新能源科技股份有限公司申请进入世界中小企业

                                                                    股份转让体系挂牌并果真转让的议案》;

                                                                    2、 《关于提请股东大会授权董事会全权处理赏罚申请进入世界中小企业股

                                                                    份转让体系挂牌并果真转让相干屎的议案》;

                                                                    3、 《关于公司申请股票在世界中小企业股份转让体系采纳协议转让方

                                                                    式的议案》;

                                                                    4、 《关于礼聘相干中介机构的议案》;

                                                                    5、 《关于的议案》;

                                                                    6、 《关于上海赛特康新能源科技股份有限公司管理机制运行接头、评估

                                                                    的议案》;

                                                                    7、 《关于提请召开2015年第二次姑且股东大会的议案》。

                                                                    经本所状师核查后以为,赛特康股份第一届董事会第二次集会会议的召集、召开及表决措施切合《公司法》和《公司章程》的有关划定,决策正当有用。

                                                                    (二) 赛特康股份股东大会已经做出核准本次挂牌的决策

                                                                    2015年8月22日,赛特康股份召开2015年第二次姑且股东大会,集会会议逐项审议并通过赛特康股份董事会提交的与本次挂牌相干的如下议案:

                                                                    1、 《关于上海赛特康新能源科技股份有限公司申请进入世界中小企业

                                                                    股份转让体系挂牌并果真转让的议案》;

                                                                    2、 《关于提请股东大会授权董事会全权处理赏罚申请进入世界中小企业股

                                                                    份转让体系挂牌并果真转让相干屎的议案》;

                                                                    3、 《关于公司申请股票在世界中小企业股份转让体系采纳协议转让方

                                                                    式的议案》;

                                                                    4、 《关于礼聘相干中介机构的议案》;

                                                                    5、 《关于的议案》。

                                                                    1-3-7

                                                                    经本所状师核查后以为,赛特康股份2015年第二次姑且股东大会的召集、召开措施切合《公司法》和《公司章程》的有关划定,出席本次集会会议的股东及股东署理人资格正当有用,本次集会会议的表决措施及表决功效正当有用。

                                                                    (三) 股东大会对本次挂牌的授权

                                                                    依据赛特康股份2015年第二次姑且股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会全权处理赏罚申请进入世界中小企业股份转让体系挂牌并果真转让相干屎的议案》,提请公司股东大会授权董事会全权处理赏罚与本次挂牌并果真转让相干的统统事件,详细内容如下:

                                                                    1、 依据国度法令礼貌及中国证券禁锢部分的有关划定和股东大会决策,

                                                                    拟定和实验本次申请挂牌转让详细方案,建造、修改、签定并申报本

                                                                    次挂牌申请原料;

                                                                    2、 向有关当局部分担理与本次挂牌等相干的申报事件及相干措施性工

                                                                    作,包罗但不限于建造申报原料,向世界中小企业股份转让体系有限

                                                                    责任公司提出申请,并于获准在世界中小企业股份转让体系挂牌并公

                                                                    开转让后就本次挂牌事件向有关当局机构、禁锢机构和世界中小企业

                                                                    股份转让体系治理所需的审批、挂号、存案、许诺、赞成的手续;

                                                                    3、 全权回覆世界中小企业股份转让体系有限责任公司就公司本次申请

                                                                    挂牌转让所涉事项的反馈意见;

                                                                    4、 按照公司股东大会审议通过的方案,按照市场的详细环境,最终确定

                                                                    本次申请挂牌转让的有关事件;

                                                                    5、 审视、修改及签定与本次申请挂牌转让事件相干的重大条约与协议以

                                                                    及其他相干文件;

                                                                    6、 为本次申请挂牌转让之目标,从头拟定《公司章程(草案)》;

                                                                    7、 在本次申请挂牌转让完成后,按照各股东的理睬在中国证券挂号结算

                                                                    有限责任公司治理股份的齐集挂号存管相干事件;

                                                                    8、 在本次申请挂牌转让完成后,治理工商注册改观挂号等相干事件;

                                                                    9、 授权限期为自公司股东大会审议核准之日起12个月内有用。

                                                                    本所状师检察后以为,赛特康股份股东大会对董事会的授权切合《公司法》、《证券法》等法令礼貌及《公司章程》的划定,授权的范畴、措施正当有用。

                                                                    (四) 综上所述,本所状师核查后以为:

                                                                    赛特康股份2015年第二次姑且股东大会已经依法定措施作出核准本次挂牌的决策。本次股东大会的召开措施正当,作出的关于核准赛特康股份本次挂牌及

                                                                    1-3-8

                                                                    其余相干屎的决策正当有用。

                                                                    赛特康股份2015年第二次姑且股东大会授权赛特康股份董事会治理本次挂牌的相干事件,该等授权的授权范畴及措施正当有用。

                                                                    依据《公司法》、《证券法》、《营业法则》等有关法令礼貌、部分规章的划定,赛特康股份本次挂牌尚需取得股转公司出具的赞成挂牌的检察意见。

                                                                    二、 本次挂牌的主体资格

                                                                    (一) 赛特康股份系依法创立的股份有限公司

                                                                    赛特康股份系依据《公司法》等法令礼貌以及部分规章而依法设立的股份有限公司,关于赛特康股份设立的详细环境详见本法令意见书第“三、赛特康股份的设立”部门。

                                                                    (二) 赛特康股份厦魅正当存续的股份有限公司

                                                                    赛特康股份今朝持有上海市工商行政打点局核发的《业务执照》(注册号:310117002552683)。赛特康股份今朝的注册成本为:人民币7,500万元,住所为:上海市松江区车墩镇留业路99号19幢2层-1,法定代表工钱:庞雷,,策划范畴为:新能源、电子科技规模内的技能开拓、技能咨询、技能处事、技能转让,从事货品及技能的收支口营业;家产节制体系计划、开拓;计较机软件开拓;五金交电,电子元器件,通讯装备,收集装备,计较机及配件批发零售;电容器的加工、出产、贩卖;电子产物贩卖。【依法须经核准的项目,经相干部分核准后方可开展策划勾当】

                                                                    经本所状师核查,制止本法令意见书出具之日,赛特康股份不存在法令、礼貌、类型性文件以及《公司章程》划定必要终止的气象,即不存在下列气象:股东大会决策驱逐;因归并可能分立而驱逐;不能清偿到期债务依法宣告休业;违背法令、礼貌被依法责令封锁;人民法院依照《公司法》的划定予以驱逐。

                                                                    (三) 综上所述,本所状师核查后以为:

                                                                    制止本法令意见书出具之日,赛特康股份为依法设立并正当存续的股份有限公司,不存在按照法令、礼貌、类型性文件以及《公司章程》划定必要终止的气象,具备《营业法则》划定的本次股票挂牌并果真转让的主体资格。

                                                                    1-3-9

                                                                    三、 本次挂牌的实质前提

                                                                    经本所状师核查,本次挂牌切合《营业法则》划定的申请股票在世界股份转让体系挂牌的前提,详细叙述如下:

                                                                    (一) 依法设立且存续满两年

                                                                    赛特康股份系由有限公司按制止2015年4月30日经审计的净资产值140,730,176.72元按1.8764:1的比例折股整体改观而来,有限公司创立于2004年11月11日,因此,本所状师以为,赛特康股份依法设立且存续已满两年,切合《营业法则》第2.1条第(一)项的划定。

                                                                    (二) 营业明晰,具有一连策划手段

                                                                    按照赛特康股份今朝持有的《业务执照》及赛特康股份的声名,赛特康股份的主营营业为电容器的研发、出产与贩卖。按照瑞华管帐师出具的瑞华审字[2015]31110028号《审计陈诉》,赛特康股份的收入首要来自主营营业收入。

                                                                    因此,本所状师以为,赛特康股份营业明晰,出产策划切正当令、行政礼貌和《公司章程》的划定,不存在也许终止策划或影响其一连策划手段的气象,切合《营业法则》第2.1条第(二)项的划定。

                                                                    (三) 公司管理机制健全,合礼貌范策划

                                                                    经本所状师核查,赛特康股份已依法成立健全了股东大会、董事会、监事会、高级打点层等“三会一层”的法人管理布局,并审议通过了《股东大集会会议事法则》、《董事集会会议事法则》、《监事集会会议事法则》、《关联买卖营业打点制度》、《对外包管打点制度》、《对外投资打点制度》、《总司理事变细则》、《投资者相关打点制度》、《信息披露打点制度》、《防御控股股东及关联方占用公司资金打点制度》、《内部审计制度》、《董事会秘书打点制度》、《控股子公司打点制度》等内部打点制度。

                                                                    依据赛特康股份董事会于2015年8月7日第一届董事会第二次集会会议审议通过的《关于上海赛特康新能源科技股份有限公司管理机制运行接头、评估的议案》,赛特康股份全体董事同等以为公司现有的一整套公司管理制度可以或许有用地进步公司管理程度、进步决定科学性、掩护公司及股东好处,可以或许有用地辨认和节制策划中的重大风险,可以或许给全部股东提供吻合掩护以及担保股东充实施使知情权、参加权、质询权和表决权等权力,便于接管将来机构投资者及社会公家的监视,敦促公司策划服从的进步和策划方针的实现,切合公司成长的要求;公司现有的一整套公司管理制度在完备性、有用性和公道性方面不存在重大缺陷,并可以或许严酷有用地执行。

                                                                    因此,本所状师以为,赛特康股份具有健全的法人管理布局,并在法令、法

                                                                    1-3-10

                                                                    规及其内部打点制度的框架下独立利用策划打点权柄,相干机构和职员可以或许依法推行职责,公司策划举动正当、合规,切合《营业法则》第2.1条第(三)项的划定。

                                                                    (四) 股权明了,股票刊行和转让举动正当合规

                                                                    关于赛特康股份的设立及历次股权转让、增资的详细环境,详见本法令意见书第“四、赛特康股份的设立”、“七、赛特康股份的股本及其演变”部门。

                                                                    经本所状师核查后以为,赛特康股份的股权清楚,赛特康股份及其前身汗青上历次股票刊行和转让举动均推行了法令、礼貌以及《公司章程》所划定的须要措施,且已治理了工商行政打点部分的挂号手续,切合《营业法则》第2.1条第(四)项的划定。

                                                                    (五) 主办券商保举并一连督导

                                                                    依据赛特康股份与安信证券于2015年9月24日签定的《保举挂牌并一连督导协议书》,本次挂牌由安信证券保举并一连督导。经本所状师核查,安信证券已取得世界股份转让体系公司授予的保举券贸易务资格,具备接受本次挂牌主办券商的正当天资,切合《营业法则》第2.1条第(五)项的划定。

                                                                    (六) 综上所述,本所状师核查后以为:

                                                                    赛特康股份今朝已具备申请本次挂牌的实质前提,本次股票挂牌申请尚需取得世界股份转让体系公司出具的赞成挂牌的检察意见。

                                                                    四、 赛特康股份的设立

                                                                    (一) 赛特康股份的设立进程

                                                                    2015年4月30日,瑞华管帐师事宜所出具瑞华审字[2015]31110024号《审计陈诉》,履历证,制止2015年4月30日,有限公司经审计的净资产值为140,730,176.72元。

                                                                    2015年7月16日,有限公司召开股东会,全体股东同等赞成以庞雷、王昕、郭荣英、吴永根、南海生长、图赛投资、上海松科投、长城长富、青岛高创作为提倡人将有限公司整体改观为股份有限公司,赞成有限公司以制止2015年4月30日经瑞华管帐师事宜所审计的账面净资产140,730,176.72元,凭证1.8764:1的比例折为“上海赛特康新能源科技股份有限公司”的股份,共计7500

                                                                    1-3-11

                                                                    万股。

                                                                    2015年7月17日,赛特康股份全体提倡人配合签定《关于配合提倡设立上海赛特康新能源科技股份有限公司之提倡人协议》,约定将有限公司凭证股东会审议通过的方案整体改观为股份有限公司。

                                                                    2015年7月20日,万隆(上海)资产评估有限公司出具万隆评报字(2015)第1365号《上海赛特康新能源科技有限公司拟改观设立股份有限公司项目涉及的其净资产代价评估陈诉》,确认制止2015年4月30日,有限公司的净资产评估值为14,715.93万元。

                                                                    2015年7月22日,瑞华管帐师就提倡人出资到位环境出具瑞华沪验字[2015]31110017号《验资陈诉》,确认各提倡人以其拥有的有限公司制止2015年4月30日经审计后的净资产140,730,176.72元,凭证1.8764:1的比例折合股份7,500万股,每股面值1元,所有为平凡股。净资产与股本的差额人民币65,730,176.72元作为股本溢价计入成本公积。

                                                                    2015年8月2日,赛特康股份召开创建大会暨第一次姑且股东大会,集会会议通过公司预备陈诉;通过公司章程、股东大会、董事会及监事集会会议事法则;推举庞雷、方作明、王昕、庞勇、郭荣英、李彤、曹吉为董事会成员;推举郭东、励娜为监事会成员。

                                                                    2015年8月2日,赛特康股份召开第一届第一次董事会集会会议,推举庞雷为赛特康股份第一届董事会董事长。

                                                                    2015年8月2日,赛特康股份召开第一届第一次监事会集会会议,推举郭东为赛特康股份第一届监事会监事长。

                                                                    2015年9月11日,上海市工商行政打点局向赛特康股份核发了《业务执照》(注册号:310117002552683),赛特康股份设立时的根基环境如下表所示:

                                                                    种别 根基信息

                                                                    名称 上海赛特康新能源科技股份有限公司

                                                                    住所 上海市松江区车墩镇留业路99号19幢2层-1

                                                                    法定代表人 庞雷

                                                                    注册成本 人民币7,500万元

                                                                    公司范例 股份有限公司(非上市)

                                                                    新能源、电子科技规模内的技能开拓、技能咨询、技能服

                                                                    务、技能转让,从事货品及技能的收支口营业;家产节制

                                                                    体系计划、开拓;计较机软件开拓;五金交电,电子元器

                                                                    策划范畴 件,通讯装备,收集装备,计较机及配件批发零售;电容

                                                                    器的加工、出产、贩卖;电子产物贩卖。【依法须经核准

                                                                    的项目,经相干部分核准后方可开展策划勾当】

                                                                    创立日期 2004年11月11日

                                                                    1-3-12

                                                                    业务限期 2004年11月11日至恒久

                                                                    按照赛特康股份设立时的《公司章程》,赛特康股份设立时的股本布局如下表所示:

                                                                    序号 股东名称 持股数目(股) 持股比例(%)

                                                                    1 庞雷 38,384,131 51.1788

                                                                    2 南海生长 17,368,060 23.1574

                                                                    3 上海松科投 5,051,281 6.7350

                                                                    4 青岛高创 3,173,400 4.2312

                                                                    5 郭荣英 3,114,230 4.1523

                                                                    6 长城长富 2,693,809 3.5917

                                                                    7 图赛投资 2,647,095 3.5295

                                                                    8 吴永根 2,100,860 2.8011

                                                                    9 王昕 467,134 0.6228

                                                                    合计 75,000,000 100.0000

                                                                    注:本法令意见书任何表格中若呈现总数与表格所列数值总和不符,均为回收四舍五入所致,下同。

                                                                    (二) 综上所述,本所状师核查后以为:

                                                                    赛特康股份在设立进程中已凭证《公司法》及相干法令、礼貌以及类型性文件的要求,推行了须要的审计、评估等措施,并治理了工商行政打点部分的挂号手续;

                                                                    赛特康股份创建大会暨第一次姑且股东大会的内容、召开及表决措施,均切合《公司法》及相干法令、礼貌以及类型性文件的划定;

                                                                    《提倡人协议》、《公司章程》等有关公司设立、类型法人管理布局的文件,均正当有用。

                                                                    基于上述来由,本所状师核查后以为,赛特康股份的设立措施、提倡人资格、设立前提和设立方法等切合其时法令、礼貌和类型性文件的划定,赛特康股份的设立是真实、正当、有用的。

                                                                    1-3-13

                                                                    五、 赛特康股份的独立性

                                                                    (一) 营业独立

                                                                    赛特康股份今朝持有的《业务执照》(注册号:310117002552683)和现行有用的《公司章程》记实的策划范畴为:新能源、电子科技规模内的技能开拓、技能咨询、技能处事、技能转让,从事货品及技能的收支口营业;家产节制体系计划、开拓;计较机软件开拓;五金交电,电子元器件,通讯装备,收集装备,计较机及配件批发零售;电容器的加工、出产、贩卖;电子产物贩卖。【依法须经核准的项目,经相干部分核准后方可开展策划勾当】

                                                                    按照赛特康股份的声名并经本所状师核查,赛特康股份现实策划的营业与其《业务执照》所记实的策划范畴符合。

                                                                    按照赛特康股份提供的重大营业条约,本所状师经核查后以为,赛特康股份营业策划打点独立实验,独立包袱责任与风险;公司股东按照《公司章程》的划定,通过股东大会对赛特康股份利用股东权力,赛特康股份的营业独立,不存在同业竞争和显失公正的关联买卖营业。

                                                                    本所状师核查后以为,制止本法令意见书出具之日,赛特康股份的营业独立。

                                                                    (二) 资产独立

                                                                    赛特康股份系由赛特康有限整体改观设立的股份有限公司,赛特康股份的各提倡人以其各自拥有的赛特康有限的股权对应的净资产作为出资投入赛特康股份,该等出资经《验资陈诉》验证,已足额缴纳。

                                                                    按照赛特康股份有关资产权属证明文件和《审计陈诉》,赛特康股份正当拥有开展营业所需土地行使权、衡宇行使权等工业的全部权或行使权,详细环境详见本法令意见书第“十、赛特康股份的首要工业”部门。

                                                                    按照《审计陈诉》并经本所状师核查,制止本法令意见书出具之日,赛特康股份资产不存在被控股股东、现实节制人及其节制的其他企颐魅占据的气象。

                                                                    本所状师核查后以为,制止本法令意见书出具之日,赛特康股份资产独立。

                                                                    (三) 职员独立

                                                                    按照赛特康股份的声名并经本所状师核查,刊行人的总司理、副总司理、财政总监、董事会秘书等高级打点职员专职在公司事变并领取薪酬,均未在控股股东、现实节制人及其节制的其他企业中接受除董事、监事以外的任何职务,也未在控股股东、现实节制人及其节制的企业领薪。刊行人的财政职员未在控股股东、现实节制人及其节制的其他企业中兼职。刊行人拥有独立的员工步队,并已成立

                                                                    1-3-14

                                                                    完美的劳动用工和人事打点制度,刊行人拥有独立的劳动用工权力,不存在受控股股东过问干与的征象。

                                                                    本所状师核查后以为,制止本法令意见书出具之日,赛特康股份职员独立。

                                                                    (四) 财政独立

                                                                    按照赛特康股份的声名并经本所状师核查,赛特康股份不存在与股东及其节制的其他企业共用银行账户的气象。

                                                                    按照赛特康股份今朝拥有的《税务挂号证》,赛特康股份已经治理了税务挂号。按照赛特康股份及其前身赛特康有限的纳税申报表、纳税凭据及《审计陈诉》,赛特康股份独立缴纳税款。

                                                                    按照赛特康股份的理睬并经本所状师核查,公司设立了独立的财政部分、配备了相干的财政职员,财政职员专职在公司事变,并领取薪酬。赛特康股份拥有独立的财政部分,成立了独立的财政核算系统,可以或许独立作出财政决定,具有类型的财政管帐制度和财政打点制度。

                                                                    本所状师经核查后以为,制止本法令意见书出具之日,赛特康股份财政独立。

                                                                    (五) 机构独立

                                                                    经本所状师核查,赛特康股份今朝的内部职能部分配置环境如下:

                                                                    按照赛特康股份的声名并经本所状师核查,赛特康股份已设立股东大会、董事会和监事会等机构,已聘用总司理、副总司理、财政认真人和董事会秘书等高级打点职员,在公司内部设立了从事公司主营营业响应的办公机构、职能部分。

                                                                    赛特康股份内部策划打点机构健全,并可以或许按照公司的内部打点法则独立利用策划打点权柄,不存在与首要股东、现实节制人及其节制的其他企业间机构混同的

                                                                    1-3-15

                                                                    气象。

                                                                    本所状师经核查后以为,制止本法令意见书出具之日,赛特康股份机构独立。

                                                                    (六) 综上,本所状师核查后以为:

                                                                    赛特康股份营业、资产、职员、机构、财政独立,具有完备的营业系统和直接面向市场独立策划的手段及风险遭受手段,公司在独立性方面不存在重大缺陷,切合《营业法则》第4.1.3和第4.1.4条的划定。

                                                                    六、 赛特康股份的提倡人及股东

                                                                    (一) 提倡人暨现有股东

                                                                    1、 提倡人暨现有股东的根基环境

                                                                    赛特康股份系由赛特康有限依法整体改观设立的股份有限公司。赛特康股份的提倡人暨现有股东共9名,个中4名为天然人股东,5名为法人股东。按照天然人股东持有的身份证明文件、法人股东持有的《业务执照》、《公司章程》或《合资协议》并经本所状师核查,赛特康股份提倡人暨现有股东的根基环境如下: 1) 天然人股东

                                                                    是否拥有境外

                                                                    序号 姓名 国籍 身份证号码 持股数目(股)持股比例(%)

                                                                    永世居留权

                                                                    1 庞雷 中国 无 320382197411******* 38,384,131 51.1788

                                                                    2 郭荣英 中国 无 320325194705****** 3,114,230 4.1523

                                                                    3 吴永根 中国 无 310227196110****** 2,100,860 2.8011

                                                                    4 王昕 中国 无 110108196903****** 467,134 0.6228

                                                                    2) 南海生长

                                                                    南海生长创立于2011年4月13日,今朝持有天津市自由商业试验区市惩质量监视打点局于2015年2月11日核发的《合资企业业务执照》(注册号:120192000077395)。合资企业范例:有限合资企业;执行事宜合资人:郑伟鹤;首要策划场合:天津空港经济区西二道82号丽港大厦裙房二层201-D127;策划范畴:从事对未上市企业的投资,对已上市公司非果真刊行股票的投资及相干咨询处事(依法须经核准的项目,经相干部分核准后方可开展策划勾当);经

                                                                    1-3-16

                                                                    营限期:自2011年4月13日至2018年4月12日。

                                                                    制止本法令意见书出具日,南海生长的合资人及其认缴出资环境如下:

                                                                    序号 合资人名称 合资人范例 出资额(万元)出资比例(%)

                                                                    1 郑伟鹤 平凡合资人 500 0.20

                                                                    深圳同创俊丽资产打点有

                                                                    2 平凡合资人 100 0.04

                                                                    限公司

                                                                    3 丁宝玉 平凡合资人 100 0.04

                                                                    4 黄荔 平凡合资人 600 0.24

                                                                    同创伟业(天津)股权投资

                                                                    5 有限合资人 6,200 2.5

                                                                    基金合资企业(有限合资)

                                                                    深圳同创伟业资产打点股

                                                                    6 有限合资人 900 0.36

                                                                    份有限公司

                                                                    7 李曼芃 有限合资人 2,000 0.81

                                                                    8 蔡馥芳 有限合资人 2,000 0.81

                                                                    9 葛基标 有限合资人 1,400 0.56

                                                                    10 沙钰 有限合资人 2,000 0.81

                                                                    11 薛惠琴 有限合资人 3,000 1.21

                                                                    12 勇晓京 有限合资人 3,000 1.21

                                                                    13 严蕴亚 有限合资人 1,200 0.48

                                                                    14 倪赛佳 有限合资人 1,200 0.48

                                                                    15 林辉军 有限合资人 3,000 1.21

                                                                    16 程小冰 有限合资人 2,000 0.81

                                                                    17 王传桂 有限合资人 1,500 0.60

                                                                    18 孙有明 有限合资人 1,500 0.60

                                                                    19 叶志群 有限合资人 2,300 0.93

                                                                    20 吴昌生 有限合资人 1,000 0.40

                                                                    21 郑学明 有限合资人 3,000 1.21

                                                                    南京陶朗加投资打点有限

                                                                    22 有限合资人 2,000 0.81

                                                                    公司

                                                                    23 段续源 有限合资人 2,500 1.01

                                                                    24 李俊倩 有限合资人 1,600 0.65

                                                                    25 王萍 有限合资人 1,500 0.60

                                                                    1-3-17

                                                                    26 姜言礼 有限合资人 2,000 0.81

                                                                    27 虞智勇 有限合资人 2,200 0.89

                                                                    28 卢秀英 有限合资人 1,000 0.40

                                                                    29 戴新宇 有限合资人 2,000 0.81

                                                                    30 花田生 有限合资人 1,600 0.65

                                                                    31 袁海波 有限合资人 4,000 1.61

                                                                    32 宋真琪 有限合资人 1,000 0.40

                                                                    33 秦曼 有限合资人 1,000 0.40

                                                                    34 李嘉 有限合资人 1,500 0.60

                                                                    35 琚惠英 有限合资人 1,400 0.56

                                                                    36 程应璋 有限合资人 1,000 0.40

                                                                    37 邱飞 有限合资人 1,000 0.40

                                                                    38 侯波 有限合资人 1,000 0.40

                                                                    39 段龙义 有限合资人 1,000 0.40

                                                                    40 钱宏 有限合资人 1,000 0.40

                                                                    41 陈恩 有限合资人 2,000 0.81

                                                                    42 李静华 有限合资人 1,200 0.48

                                                                    南京鸿信房地产开拓有限

                                                                    43 有限合资人 2,000 0.81

                                                                    公司

                                                                    海德邦和投资(上海)有限

                                                                    44 有限合资人 3,000 1.21

                                                                    公司

                                                                    南海生长创科(天津)股权

                                                                    45 投资基金合资企业(有限合 有限合资人 80,000 32.26

                                                                    伙)

                                                                    南海生长创赢(天津)股权

                                                                    46 投资基金合资企业(有限合 有限合资人 88,000 35.48

                                                                    伙)

                                                                    深圳市海富恒泰股权投资

                                                                    47 有限合资人 2,000 0.81

                                                                    基金企业(有限合资)

                                                                    深圳市海富恒盈股权投资

                                                                    48 有限合资人 1,000 0.40

                                                                    基金企业(有限合资)

                                                                    合计 248,000 100.00

                                                                    按照南海生长提供的《合资协议》并经本所状师的核查,南海生长属于《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监视打点暂行步伐》和《私募投

                                                                    1-3-18

                                                                    资基金打点人挂号和基金存案步伐(试行)》类型的私募投资基金,制止本法令意见书出具日,南海生长已经依法推行了基金存案措施,深圳市同创伟业投资有限公司作为南海基金的基金打点人已经取得《私募投资基金打点人挂号证书》(编号:P1000285)。

                                                                    3) 图赛投资

                                                                    图赛投资创立于2012年3月23日,今朝持有上海市松江区市场监视打点局于2012年3月23日核发的《合资企业业务执照》(注册号:310117002915407)。

                                                                    合资企业范例:有限合资企业;执行事宜合资人:庞雷;首要策划场合:上海市松江区南乐路158号1幢1层A31室;策划范畴:投资打点【企业策划涉及行政容许的,凭容许证件策划】;合资限期:自2012年3月23日至2032年3月22日。

                                                                    制止本法令意见书出具日,图赛投资的合资人及其认缴出资环境如下:

                                                                    序号 合资人名称 合资人范例 出资额(万元)出资比例(%)

                                                                    1 庞雷 平凡合资人 168 32.94

                                                                    2 王昕 有限合资人 30 5.88

                                                                    3 涂爱玲 有限合资人 24 4.71

                                                                    4 徐爱 有限合资人 48 9.41

                                                                    5 杨利霞 有限合资人 144 28.24

                                                                    6 张明 有限合资人 24 4.71

                                                                    7 刘军 有限合资人 60 11.76

                                                                    8 石静山 有限合资人 2.4 0.47

                                                                    9 耿斌 有限合资人 2.4 0.47

                                                                    10 赵策 有限合资人 2.4 0.47

                                                                    11 郭东 有限合资人 2.4 0.47

                                                                    12 刘锋 有限合资人 2.4 0.47

                                                                    合计 510 100.000

                                                                    经本所状师核查,图赛投资的出资来历均为其股东的自有资金,不存在从股东之外的第三人召募资金的气象。因此,图赛投资不属于《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监视打点暂行步伐》和《私募投资基金打点人挂号和基金存案步伐(试行)》类型的私募投资基金,无需在中国证券投资基金业协会推行存案手续。

                                                                    4) 上海松科投

                                                                    1-3-19

                                                                    上海松科投创立于2011年9月28日,今朝持有上海市松江区市场监视打点局于2011年9月28日核发的《合资企业业务执照》(注册号:310117002872990)。

                                                                    合资企业范例:有限合资企业;执行事宜合资人:上海松科投创业投资打点有限公司(委派代表:林涛);首要策划场合:上海市松江区茸华路629号8幢三楼304室);策划范畴:创业投资营业,署理其他创业投资企业等机构或小我私人的创业投资营业,创业投资咨询营业,为创业企业提供创业打点处奇迹务,参加设立创业投资企业与创业投资打点参谋机构【企业策划涉及行政容许的,凭容许证件策划】;合资限期:自2011年9月28日至2018年9月27日。

                                                                    制止本法令意见书出具日,上海松科投的合资人及其认缴出资环境如下:

                                                                    序号 合资人名称 合资人范例 出资额(万元) 出资比例(%)

                                                                    上海松科投创业投资打点有

                                                                    1 平凡合资人 100 1.0417

                                                                    限公司

                                                                    2 上海良辰投资打点有限公司 有限合资人 2,300 23.9583

                                                                    3 上海科技投资公司 有限合资人 2,000 20.8333

                                                                    4 张玉峰 有限合资人 800 8.3333

                                                                    5 俞斌 有限合资人 800 8.3333

                                                                    6 胡制作 有限合资人 800 8.3333

                                                                    7 石磊 有限合资人 800 8.3333

                                                                    8 赵永强 有限合资人 800 8.3333

                                                                    9 虞军 有限合资人 400 4.1667

                                                                    10 蔡耀华 有限合资人 800 8.3333

                                                                    合计 9,600 100.00

                                                                    按照上海松科投提供的《合资协议》并经本所状师的核查,上海松科投属于《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监视打点暂行步伐》和《私募投资基金打点人挂号和基金存案步伐(试行)》类型的私募投资基金,制止本法令意见书出具日,上海松科投已经依法推行了基金存案措施,上海松科投创业投资打点有限公司作为上海松科投的基金打点人已经取得《私募投资基金打点人挂号证书》(编号:P1017573)。

                                                                    5) 长城长富

                                                                    长城长富创立于2012年6月20日,今朝持有深圳市市场监视打点局福田局于2015年6月5日核发的《业务执照》(注册号:440301106339225)。公司范例:有限责任公司(法人独资);法定代表人:黄耀华;注册成本:60,000万元;住所:深圳市福田区深南大道6008号深圳特区报业大厦31层F;策划范畴:一样平常策划项目:行使自有资金对境内企业举办股权投资;为客户提供股权投资的财政顾

                                                                    1-3-20

                                                                    问处事;设立直投基金,筹集并打点客户资金举办股权投资;在有用节制风险、保持活动性的条件下,以现金打点为目标,将闲置资金投资于依法果真刊行的国债、投资级公司债、钱币市躇金、央行单据等风险较低、活动性较强的证券,以及证券投资基金、荟萃伙产打点打算可能专项资产打点打算;证监会赞成的其他营业;容许策划项目:无;业务限期:自2012年6月20日至永续策划。

                                                                    制止本法令意见书出具日,长城长富的股东及其认缴出资环境如下:

                                                                    序号 股东名称 出资额(万元) 出资比例(%)

                                                                    1 长城证券有限责任公司 60,000 100.00

                                                                    合计 60,000 100.00

                                                                    经本所状师核查,长城长富的出资来历均为其股东的自有资金,不存在从股东之外的第三人召募资金的气象。因此,长城长富不属于《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监视打点暂行步伐》和《私募投资基金打点人挂号和基金存案步伐(试行)》类型的私募投资基金,无须在中国证券投资基金业协会推行存案手续。

                                                                    6) 青岛高创

                                                                    青岛高创创立于2014年12月4日,今朝持有青岛市工商行政打点局高新区分局于2014年12月4日核发的《合资企业业务执照》(注册号:370222230008532)。

                                                                    合资企业范例:有限合资企业;执行事宜合资人:青岛长城高创创业投资打点有限公司(委派代表:李彤);首要策划场合:青岛高新技能财富开拓区创业中心125-B室;策划范畴:从事对未上市企业的投资以及相干咨询处事(不得以任何方法果真召募和刊行基金)【依法须经核准的项目,经相干部分核准后方可开展策划勾当】;合资限期:自2014年12月4日至无。

                                                                    制止本法令意见书出具日,青岛高创的合资人及其认缴出资环境如下:

                                                                    序号 合资人名称 合资人范例 出资额(万元)出资比例(%)

                                                                    青岛长城高创创业投资管

                                                                    1 平凡合资人 120 2.34

                                                                    理有限公司

                                                                    深圳市长城长富投资打点

                                                                    2 有限合资人 1,800 35.16

                                                                    有限公司

                                                                    3 陈国强 有限合资人 2,200 42.97

                                                                    4 杨利霞 有限合资人 1,000 19.53

                                                                    合计 5,120 100.00

                                                                    按照青岛高创提供的《合资协议》并经本所状师的核查,青岛高创属于《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监视打点暂行步伐》和《私募投资基金打点人挂号和基金存案步伐(试行)》类型的私募投资基金,制止本法令意见书出具之日,青岛高创已经依法推行了基金存案措施、青岛长城高创创业投

                                                                    1-3-21

                                                                    资打点有限公司作为青岛高创的基金打点人正在依法治理私募基金打点人挂号的措施。

                                                                    综上所述,本所状师以为,赛特康股份的天然人股东均为具有完全民事举动手段的中华人民共和国国民,法人股东均正当有用存续,具有法令、行政礼貌、规章和类型性文件划定的接受赛特康股份提倡人及股东并对赛特康股份举办出资的主体资格。

                                                                    2、 提倡人的人数、住所

                                                                    如本法令意见书第“六、赛特康股份的提倡人及股东/(一)提倡人暨现有股东/1、提倡人暨现有股东的根基环境”部门所述,赛特康股份的提倡人共9名,个中4名为天然人股东,5名为法人股东,9名提倡人均在中国境内有住所。

                                                                    本所状师经核查后以为,提倡大家数、住所切合《公司法》等有关法令、礼貌和类型性文件的划定。

                                                                    3、 提倡人的出资

                                                                    如本法令意见书第“四、赛特康股份的设立/赛特康股份的设立进程”部门所述,按照瑞华管帐师事宜所(非凡平凡合资)于2015年7月22日出具的瑞华沪验字[2015]31110017号《验资陈诉》,并经本所状师核查后以为,提倡人已投入公司的资产产权相关清楚,各提倡人将该等资产投入赛特康股份不存在法令障碍。

                                                                    (二) 控股股东和现实节制人的界定

                                                                    依据现行有用的《公司法》第二百一十六条的划定,控股股东,是指其出资额占据限责任公司成本总额百分之五十以上可能其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东;出资额可能持有股份的比例固然不敷百分之五十,但依其出资额可能持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决策发生重大影响的股东。现实节制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资相关、协议可能其他布置,可以或许现实支配公司举动的人。

                                                                    经本所状师核查,天然人股东庞雷直接持有赛特康股份38,384,131,占公司股本总额51.1788%,系赛特康股份的控股股东。庞雷的母亲郭荣英直接持有赛特康股份3,114,230股股份,占公司股本总额4.1523%,庞雷并通过图赛投资间接持有赛特康股份部门股份,图赛投资持有赛特康股份2,647,095股份,占公司股本总额3.5295%。基于上述来由,本所状师以为,庞雷、郭荣英母子可以或许通过直接及间接持有的公司股份节制并支配公司的举动,系赛特康股份的现实节制人。

                                                                    1-3-22

                                                                    (三) 综上所述,本所状师核查后以为:

                                                                    赛特康股份的提倡人暨现有股东具有法令、行政礼貌、规章和类型性文件划定的接受股份公司提倡人及股东并对股份公司举办出资的主体资格,提倡大家数、住所切合《公司法》等有关法令、礼貌和类型性文件的划定,提倡人已投入公司的资产产权相关清楚,各提倡人将该等资产投入赛特康股份不存在法令障碍。

                                                                    七、 赛特康股份的股本及其演变

                                                                    (一) 赛特康有限的历次股权变换

                                                                    1、图亚电子的设立

                                                                    图亚电子创立于2004年11月11日,系由郭荣英、庞勇2人配合出资设立。

                                                                    设立时,公司注册成本为300万元,个中,郭荣英以钱币出资150万元,占出资总额的50%,庞勇以钱币出资150万元,占出资总额的50%。

                                                                    2004年10月13日,图亚电子得到上海市工商行政打点局核发的《企业名称预先许诺关照书》(沪工商注名预核字第01200410120467号),赞成预先许诺郭荣英、庞勇出资的企业名称为“上海图亚电子科技有限公司”。

                                                                    2004年10月25日,郭荣英与庞勇签定《上海图亚电子科技有限公司章程》。

                                                                    2004年10月25日,图亚电子(筹)召开第一次股东会,集会会议推举郭荣英为公司执行董事兼总司理,庞勇为公司监事。

                                                                    2004年11月9日,上海安信管帐师事宜全部限公司出具安业私字(2004)第4363号《验资陈诉》。按照该验资陈诉,制止2004年11月9日止,图亚电子已收到全体股东缴纳的注册成本合计300万元。各股东均以钱币出资。

                                                                    2004年11月11日,上海市工商行政打点局松江分局向图亚电子揭晓《企业法人业务执照》(注册号:3102272076135):法定代表人:郭荣英;住所:上海市松江科技园区青云街58号A区;注册成本:人民币300万元;企业范例:有限责任公司(海内合伙);策划范畴:家产节制体系计划、开拓,计较机软件开拓、农业产物规模技能咨询。五金交电、电子元器件、通讯装备、收集装备、计较机及配件、办公用品批发零售(涉及行政容许的,凭容许证策划);业务限期为2004年11月11日至2014年11月10日。

                                                                    图亚电子设立时,各股东出资额与出资比例环境如下:

                                                                    序号 股东名称 出资方法 注册成本(万元) 股权比例(%)

                                                                    1 庞勇 钱币 150 50

                                                                    1-3-23

                                                                    2 郭荣英 钱币 150 50

                                                                    合计 300 100

                                                                    2、2011年第一次股权转让及增资

                                                                    2011年10月11日,郭荣英、庞勇与庞雷签署《股权转让协议》。协议约定,庞勇将其持有的图亚电子50%股权作价人民币150万元转让给庞雷,郭荣英将其持有的图亚电子43.33%股权作价人民币130万元转让给庞雷。

                                                                    2011年10月11日,图亚电子股东会作出决策,赞成股东庞勇将其所持图亚电子50%股权(作价人民币150万元)转让给庞雷,股东郭荣英将其所持图亚电子43.33%股权(作价人民币130万元)转让给庞雷,其他股东赞成放弃优先购置权。免除郭荣英执行董事兼司理的职务,免除原监事的职务。下一届股东会集会会议由股东庞雷召集和主持。

                                                                    2011年10月11日,图亚电子股东会作出决策,赞成图亚电子注册成本由人民币300万元增至400万元,由南海生长出资3000万元,个中100万元作为缴纳的注册成本,2900万元作为成本公积。推举庞雷为执行董事兼司理的职务,免除郭荣英执行董事兼司理的职务,推举郭荣英为监事的职务,免除原监事的职务。

                                                                    2011年10月28日,上海方源管帐师事宜全部限公司出具方源验字(2011)第060221号《验资陈诉》。按照该验资陈诉,制止2011年10月20日止,上海图亚电子科技有限公司已收到新股东南海生长精选(天津)股权投资基金合资企业(有限合资)缴纳的新增注册成本(实劳绩本)合计人民币100万元。新股东南海生长以钱币出资,现实出资人民币3000万元,个中人民币100万元作为缴纳的注册成本,人民币2900万元计入成本公积。

                                                                    2011年11月3日,上海市工商行政打点局松江分局核发《准予改观挂号关照书》许诺上述事项的改观,向图亚电子换发《企业法人业务执照》(注册号:310117002552683)。

                                                                    本次股权转让及增资后,图亚电子股东出资额及出资比例环境如下:

                                                                    序号 股东名称 出资方法 注册成本(万元) 股权比例(%)

                                                                    1 庞雷 钱币 280 70

                                                                    2 南海生长 钱币 100 25

                                                                    3 郭荣英 钱币 20 5

                                                                    合计 400 100

                                                                    3、2012年第二次股权转让

                                                                    2012年3月30日,庞雷与王昕、图赛投资签署《股权转让协议》。协议约定

                                                                    1-3-24

                                                                    庞雷将其所持的赛特康有限0.75%股权作价90万元转让给王昕,将其所持的赛特康有限4.25%股权作价342万元转让给图赛投资。

                                                                    2012年3月30日,赛特康有限股东会作出决策,赞成股东庞雷将所持赛特康有限0.75%股权作价90万元转让给王昕,将所持赛特康有限4.25%股权作价342万元转让给图赛投资。其他股东放弃优先购置权。

                                                                    2012年5月10日,上海市工商行政打点局松江分局向赛特康有限核发《准予改观挂号关照书》,许诺上述事项的改观,并换发《企业法人业务执照》(注册号:310117002552683)。

                                                                    本次股权转让,各股东出资额及出资比例环境如下:

                                                                    序号 股东名称 出资方法 注册成本(万元) 股权比例(%)

                                                                    1 庞雷 钱币 260 65

                                                                    2 南海生长 钱币 100 25

                                                                    3 郭荣英 钱币 20 5

                                                                    4 图赛投资 钱币 17 4.25

                                                                    5 王昕 钱币 3 0.75

                                                                    合计 400 100

                                                                    4、2012年第二次增资

                                                                    2012年11月14日,赛特康有限股东会作出决策,赞成赛特康有限注册成本(实劳绩本)由400万元改观为2000万元,个中庞雷以成本公积转增注册成本1040万元,南海生长以成本公积转增注册成本400万元,郭荣英以成本公积转增注册成本80万元,图赛投资以成本公积转增注册成本68万元,王昕以成本公积转增注册成本12万元。

                                                                    2012年11月26日,上海通展管帐师事宜所出具通展会验字(2012)第141号《验资陈诉》。按照该验资陈诉,制止2012年11月16日止,公司已将成本公积1,600万元转增成本,改观后的注册成本为2,000万元,累计实劳绩本为2,000万元。

                                                                    2012年12月10日,上海市工商行政打点局松江分局向赛特康有限核发《准予改观挂号关照书》,许诺上述事项的改观,并换发《企业法人业务执照》(注册号:310117002552683)。

                                                                    本次增资后,各股东出资额及出资比例环境如下:

                                                                    序号 股东名称 出资方法 注册成本(万元) 股权比例(%)

                                                                    1 庞雷 钱币 1,300 65

                                                                    1-3-25

                                                                    2 南海生长 钱币 500 25

                                                                    3 郭荣英 钱币 100 5

                                                                    4 图赛投资 钱币 85 4.25

                                                                    5 王昕 钱币 15 0.75

                                                                    合计 2,000 100

                                                                    5、2014年第三次增资

                                                                    2014年2月10日,赛特康有限股东会作出决策,赞成赛特康有限注册成本(实劳绩本)由2,000万元改观为2,162.2万元,增资所有由上海松科投以3,000万认购,个中162.2万计入注册成本,2,837.8万计入成本公积金。

                                                                    2015年3月6日,上海灏银管帐师事宜所(平凡合资)出具了灏银中验字[2015]第WQLY0001号《验资陈诉》,制止2014年4月3日止,赛特康有限已收到全体股东缴纳的新增注册成本合计人民币壹佰陆拾贰点贰万元整(人民币162.2万元),各股东以钱币出资。实劳绩本人民币2,162.2万元。

                                                                    2014年3月14日,上海市工商行政打点局松江分局向赛特康有限核发《准予改观挂号关照书》,许诺上述事项的改观,并换发《业务执照》(注册号:310117002552683)。

                                                                    本次增资后,各股东出资额及出资比例环境如下:

                                                                    序号 股东名称 出资方法 注册成本(万元) 股权比例(%)

                                                                    1 庞雷 钱币 1,300 60.12

                                                                    2 南海生长 钱币 500 23.12

                                                                    3 上海松科投 钱币 162.2 7.5

                                                                    4 郭荣英 钱币 100 4.62

                                                                    5 图赛投资 钱币 85 3.93

                                                                    6 王昕 钱币 15 0.69

                                                                    合计 2,162.2 100

                                                                    6、2015年第四次增资

                                                                    2014年12月9日,赛特康有限股东会作出决策,赞成赛特康有限注册成本(实劳绩本)由2,162.2万元改观为2,248.7万元,增资所有由长城长富以人民币86.5万元认购。

                                                                    2015年3月10日,上海灏银管帐师事宜所(平凡合资)出具了灏银中验字

                                                                    1-3-26

                                                                    [2015]第WQLY0002号《验资陈诉》,制止2014年10月15日止,赛特康有限已收到全体股东缴纳的新增注册成本合计人民币捌拾陆点伍万元整(人民币86.5万元),各股东以钱币出资。实劳绩本人民币2,248.7万元。

                                                                    2015年1月26日,上海市工商行政打点局松江分局向赛特康有限核发《准予改观挂号关照书》,许诺上述事项的改观,并换发《业务执照》(注册号:310117002552683)。

                                                                    本次增资后,各股东出资额及出资比例环境如下:

                                                                    序号 股东名称 出资方法 注册成本(万元) 股权比例(%)

                                                                    1 庞雷 钱币 1,300 57.8114

                                                                    2 南海生长 钱币 500 22.2352

                                                                    3 上海松科投 钱币 162.2 7.2131

                                                                    4 郭荣英 钱币 100 4.4470

                                                                    5 长城长富 钱币 86.5 3.8462

                                                                    6 图赛投资 钱币 85 3.7800

                                                                    7 王昕 钱币 15 0.6671

                                                                    合计 2,248.7 100

                                                                    7、2015年第五次增资及第三次股权转让

                                                                    2015年3月17日,庞雷与吴永根作签署《股权转让协议》。协议约定庞雷将其所持赛特康有限3%股权作价1,500万元转让给吴永根。

                                                                    2015年3月17日,赛特康有限股东会作出决策,赞成股东庞雷将其所持赛特康有限3%股权(作价人民币1,500万元)转让给吴永根,其他股东赞成放弃优先购置权。赞成赛特康有限注册成本(实劳绩本)由2,248.7万元改观为2,408.3万元,个中由青岛高创以人民币2,120万元的价值溢价认购增资中的101.9万元,别的2,018.1万元列入公司的成本公积金;由原股东南海生长以人民币1,200万元的价值溢价认购增资中的57.7万元,别的人民币1,142.3万元列入公司的成本公积金。

                                                                    2015年4月30日,上海灏银管帐师事宜所(平凡合资)出具了灏银中验字[2015]第WQLY0003号《验资陈诉》,制止2015年4月29日止,赛特康有限已收到全体股东缴纳的新增注册成本合计人民币壹佰伍拾玖点陆万元整(人民币159.6万元),各股东以钱币出资。实劳绩本人民币2,408.3万元。

                                                                    2015年4月22日,上海市工商行政打点局松江分局向赛特康有限核发《准予改观挂号关照书》,许诺上述事项的改观,并换发《业务执照》(注册号:310117002552683)。

                                                                    本次增资后,各股东出资额及出资比例环境如下:

                                                                    1-3-27

                                                                    序号 股东名称 出资方法 注册成本(万元) 股权比例(%)

                                                                    1 庞雷 钱币 1,232.54 51.1788

                                                                    2 南海生长 钱币 557.7 23.1574

                                                                    3 上海松科投 钱币 162.2 6.735

                                                                    4 青岛高创 钱币 101.9 4.2312

                                                                    5 郭荣英 钱币 100 4.1523

                                                                    6 长城长富 钱币 86.5 3.5917

                                                                    7 图赛投资 钱币 85 3.5295

                                                                    8 吴永根 钱币 67.46 2.8011

                                                                    9 王昕 钱币 15 0.6228

                                                                    合计 2,408.3 100

                                                                    按照本所状师核查后以为,赛特康有限在存续时代的历次股本改观已颠末挂号构造许诺,并推行了须要的法令手续;赛特康有限历次股权转让均签定了《股权转让协议》,协议双(各)方意思暗示真实,历次股权转让均颠末赛特康有限股东会审议并通过,相干股东放弃优先购置权,历次增资均颠末赛特康有限股东会审议并通过,该等增资履历资机构出具《验资陈诉》予以验证,各股东出资已足额缴纳。历次股权转让及增资举动真实、正当、有用。

                                                                    (二) 2015年8月赛特康有限整体改观为股份有限公司

                                                                    如本法令意见书第“四、赛特康股份的设立”部门所述,赛特康有限整体改观为股份有限公司已颠末挂号构造许诺,推行了须要的法令手续,本所状师经核查后以为,赛特康有限整体改观为股份有限公司正当、合规。

                                                                    (三) 综上所述,本所状师核查后以为:

                                                                    赛特康股份及其前身赛特康有限上述历次股权转让、股本改观及整体改观均切合《公司法》等相干法令、礼貌、其他类型性文件的划定,并推行了法令、礼貌以及《公司章程》所划定的须要审批措施,得到了相干挂号构造的核准,均正当、合规、真实、有用。

                                                                    八、 赛特康股份的营业

                                                                    1-3-28

                                                                    (一) 策划范畴

                                                                    赛特康股份今朝持有的《业务执照》(注册号:310117002552683)和现行有用的《公司章程》记实的策划范畴为:新能源、电子科技规模内的技能开拓、技能咨询、技能处事、技能转让,从事货品及技能的收支口营业;家产节制体系计划、开拓;计较机软件开拓;五金交电,电子元器件,通讯装备,收集装备,计较机及配件批发零售;电容器的加工、出产、贩卖;电子产物贩卖。【依法须经核准的项目,经相干部分核准后方可开展策划勾当】

                                                                    按照赛特康股份的声名并经本所状师核查,赛特康股份现实策划的营业与其《业务执照》所记实的策划范畴符合,策划勾当切合国度财富政策及法令、行政礼貌和《公司章程》的划定。

                                                                    (二) 赛特康股份及赛特康有限的营业改观环境

                                                                    1、赛特康有限设立时的策划范畴

                                                                    按照2004年11月11日上海市工商行政打点局向图亚电子核发的《企业法人业务执照》(注册号:310117002552683),赛特康有限设立时的策划范畴为:家产节制体系计划、开拓,计较机软件开拓、农业产物规模技能咨询。五金交电、电子元器件、通讯装备、收集装备、计较机及配件、办公用品批发零售(涉及行政容许的,凭容许证策划)。

                                                                    2、2011年9月策划范畴改观

                                                                    2011年9月1日,图亚电子召开股东会,决策将公司的策划范畴改观为:电子科技规模内的技能开拓、技能咨询、技能处事、技能转让;家产节制体系计划、开拓;计较机软件开拓;农业产物规模技能咨询;五金交电,电子元器件,通讯装备,收集装备,计较机及配件,办公用品批发零售;电子元器件、电解电容器节制装备及配件、变频电容器加工、出产、贩卖;电子产物出产、贩卖(企业策划涉及行政容许的,凭容许证策划)。

                                                                    2011年9月8日,上海市工商行政打点局向赛特康有限换发了《企业法人业务执照》。

                                                                    3、2011年12月策划范畴改观

                                                                    2011年12月12日,赛特康有限召开姑且股东会,决策将公司的策划范畴改观为;新能源、电子科技规模内的技能开拓、技能咨询、技能处事、技能转让;家产节制体系计划、开拓;计较机软件开拓;农业产物规模技能咨询;五金交电,电子元器件,通讯装备,收集装备,计较机及配件,办公用品批发零售;电子元器件、电解电容器节制装备及配件、变频电容器加工、出产、贩卖;电子产物出产、贩卖(企业策划涉及行政容许的,凭容许证策划)。

                                                                    1-3-29

                                                                    2011年12月16日,上海市工商行政打点局松江分局向赛特康有限换发了《企业法人业务执照》。

                                                                    4、2012年1月策划范畴改观

                                                                    2012年1月11日,赛特康有限召开姑且股东会,决策将公司的策划范畴改观为:新能源、电子科技规模内的技能开拓、技能咨询、技能处事、技能转让;从事货品及技能的收支口营业;家产节制体系计划、开拓;计较机软件开拓;农业产物规模技能咨询;五金交电,电子元器件,通讯装备,收集装备,计较机及配件,办公用品批发零售;电子元器件、电解电容器节制装备及配件、变频电容器加工、出产、贩卖;电子产物出产、贩卖(企业策划涉及行政容许的,凭容许证策划)”。

                                                                    2012年1月19日,上海市工商行政打点局松江分局向赛特康有限换发了《企业法人业务执照》。

                                                                    5、赛特康股份设立时的策划范畴

                                                                    2015年8月2日,赛特康股份召开创建大会暨第一次姑且股东大会,集会会议审议通过《上海赛特康新能源科技股份有限公司章程》。按照公司章程记实,赛特康股份的策划范畴为:新能源、电子科技规模内的技能开拓、技能咨询、技能处事、技能转让,从事货品及技能的收支口营业;家产节制体系计划、开拓;计较机软件开拓;五金交电,电子元器件,通讯装备,收集装备,计较机及配件批发零售;电容器的加工、出产、贩卖;电子产物贩卖【依法须经核准的项目,经相干部分核准后方可开展策划勾当】。

                                                                    2015年9月11日,上海市工商行政打点局向赛特康股份核发了改观后的《业务执照》。

                                                                    (三) 赛特康股份拥有的认证证书

                                                                    按照赛特康股份的声名并经本所状师核查,制止本法令意见书出具之日,赛特康股份已取得出产策划有关的如下认证证书:

                                                                    序号 名称 证书编号 颁证构造 有用期

                                                                    上海市科学技能委员会、上

                                                                    2012/11/18-

                                                                    1 《高新技能企业》 GR201231000533 海市财务局、上海市国度税

                                                                    2015/11/18

                                                                    务局、上海市处所税务局

                                                                    《质量打点系统 2015/6/16-

                                                                    2 RvA015Q2082521/1 上海质量系统考核中心

                                                                    认证证书》 2018/6/15

                                                                    《情形打点系统 2014/12/12-

                                                                    3 00314E10247ROM 上海质量系统考核中心

                                                                    认证证书》 2017/12/11

                                                                    1-3-30

                                                                    (四) 赛特康股份主营营业明晰、突出

                                                                    按照《审计陈诉》并经本所状师核查,赛特康股份2013年度、2014年度及2015年1-5月的主营收入别离为79,354,257.93元、90,133,028.49元和32,958,308.49元,占当期业务收入的比例别离为96.69%、91.20%和85.15%。

                                                                    因此,赛特康股份主营营业明晰、突出。

                                                                    (五) 赛特康股份一连策划手段

                                                                    按照赛特康股份今朝持有的《业务执照》并经本所状师核查,制止本法令意见书出具之日,赛特康股份正当存续,不存在法令、礼貌、类型性文件及《公司章程》划定的必要终止的气象。

                                                                    制止本法令意见书出具之日,赛特康股份的首要策划性资产不存在被采纳查封、扣押、拍卖等逼迫性法子的气象。

                                                                    按照赛特康股份的声名以及环保、社会保障和住房、安详出产、质量监视、海关、外汇等主管部分出具的证明文件,赛特康股份陈诉期内未受到上述主管部分作出的行政赏罚,制止本法令意见书出具之日,赛特康股份不存在法令、礼貌和类型性文件划定的影响其一连策划的气象。

                                                                    按照《审计陈诉》,赛特康股份陈诉期内的财政管帐状况精采,不存在不能付出到期重大债务的环境,不存在影响其一连策划的气象。

                                                                    (六) 综上所述,本所状师核查后以为:

                                                                    赛特康股份策划范畴切合现行法令、礼貌的划定,公司主营营业明晰,一连策划不存在法令障碍。

                                                                    九、 关联买卖营业及同业竞争

                                                                    (一) 关联方的界说

                                                                    按照《企业管帐准则第36号——关联方披露》关于关联方的相干划定,本法令意见书所披露的赛特康股份关联方包罗:

                                                                    1、控股股东和现实节制人

                                                                    如本法令意见书“六、赛特康股份提倡人和股东/(二)控股股东和现实节制人”部门所述,赛特康股份的控股股东为庞雷,现实节制工钱庞雷和郭荣英。

                                                                    1-3-31

                                                                    2、控股、参股子公司及分支机构

                                                                    制止本法令意见书出具之日,赛特康股份控股、参股子公司及分支机构的详细环境,详见本法令意见书第“十、赛特康股份的首要工业”/(四)公司控股、参股子公司及分支机构”部门。

                                                                    3、持有赛特康股份5%以上股份的其他首要股东

                                                                    序号 关联方 关联相关

                                                                    1 南海生长 持有赛特康股份5%以上股份的首要股东

                                                                    2 上海松科投 持有赛特康股份5%以上股份的首要股东

                                                                    关于南海生长、上海松科投的详细环境,详见本法令意见书第“六、赛特康股份的提倡人及股东/(一)提倡人暨现有股东”部门。

                                                                    4、控股股东、现实节制人节制的其他企业

                                                                    注册成本 法定代表人/

                                                                    序号 企业名称 股权布局 主营营业

                                                                    (人民币元) 平凡合资人

                                                                    庞雷持股90%,郭 充电桩产物的研

                                                                    1

                                                                    1 上海图赛 1,200,000,000 庞雷 荣英持股10% 发、出产与贩卖

                                                                    上海图赛持股

                                                                    2 图赛文化 500,000 吕勤燕 今朝无实质策划

                                                                    100%

                                                                    英属群岛得

                                                                    3 1美元 庞雷 庞雷持股100% 投资打点

                                                                    力士

                                                                    英属群岛得力士

                                                                    2

                                                                    4 开曼得力士 1美元 庞雷 投资打点

                                                                    持股100%

                                                                    开曼得力士持股

                                                                    5 香港得力士 1港币 庞雷 投资打点

                                                                    100%

                                                                    6 图赛控股 1港币 庞雷 庞雷持股100% 投资打点

                                                                    香港得力士持股 充电桩产物的研

                                                                    7 上海富电 500,000美元 吕勤燕

                                                                    100% 发、出产与贩卖

                                                                    上海云网新 香港得力士持股

                                                                    8 能源科技有 2,000,000美元 吕勤燕 今朝无实质策划

                                                                    100%

                                                                    限公司

                                                                    1按照公司的声名,上海图赛与赛特康股份配合出资设立德国赛特康,公司现实节制人通过节制赛特康股份及上海图赛继而间接节制德国赛特康。

                                                                    2按照公司的声名,开曼得力士另拥有美国得力士100%股权,美国得力士主营营业为投资打点。

                                                                    1-3-32

                                                                    庞雷出资比例

                                                                    3

                                                                    9 图赛投资 5,100,000 庞雷 投资打点

                                                                    32.94%

                                                                    5、赛特康股份的董事、监事及高级打点职员及家庭成员

                                                                    1)赛特康股份的董事、监事、高级打点职员

                                                                    赛特康股份现任董事、监事及高级打点职员的详细环境,详见本法令意见书第“十五、赛特康股份的董事、监事和高级打点职员及其变革/(一)赛特康股份现任董事、监事和高级打点职员”部门。

                                                                    2)上述职员相关亲近的家庭成员

                                                                    上述职员相关亲近的家庭成员,包罗夫妇、怙恃、年满18周岁的后世及其夫妇,夫妇的怙恃、兄弟姐妹,后世的夫妇。

                                                                    6、上述第“5、赛特康股份的董事、监事及高级打点职员及其家庭成员”节制或接受董事、监事、高级打点职员及其他认真职员的其他企业

                                                                    序号 名称/姓名 关联相关

                                                                    1 诺姆电子 陈诉期内曾为关联方

                                                                    2 深圳赛特康 陈诉期内曾为关联方

                                                                    3 铃木电子 陈诉期内曾为关联方

                                                                    持有公司4.2312%股份,公司董事李彤任

                                                                    4 青岛高创 总司理

                                                                    持有公司3.5917%股份,公司董事李彤任

                                                                    5 长城长富 副总司理

                                                                    6 汉麻财富投资股份有限公司 公司董事李彤任独立董事

                                                                    7 深圳市前海圆舟收集科技有限公司 公司董事李彤任董事

                                                                    8 南京长茂宏懿投资打点有限公司 公司董事李彤任执行董事、总司理

                                                                    深圳市前海长城晶宝投资打点有限

                                                                    9 公司董事李彤任董事

                                                                    公司

                                                                    10 上海卓毅投资有限公司 公司监事励娜任总司理

                                                                    11 上海联结源信息科技有限公司 公司董事曹吉持股11.44%且任监事

                                                                    12 橡衡创业投资(上海)有限公司 公司财政总监余厚祥持股50%且任监事

                                                                    3按照公司的声名,图赛投资与德国赛特康配合出资设立德国Asola,公司现实节制人通过节制赛特康股份

                                                                    及图赛投资继而间接节制德国Asola。

                                                                    1-3-33

                                                                    序号 名称/姓名 关联相关

                                                                    4

                                                                    庞勇、庞猛配合持股100%,且庞勇任法

                                                                    13 上海汉企实业有限公司 定代表人,庞猛任监事

                                                                    5

                                                                    吕勤燕持股50.96%且拟任董事,庞雷拟

                                                                    14 北京威力恒科技股份有限公司 任董事,郭东拟任监事

                                                                    吕勤燕持股40%且任执行董事、总司理,

                                                                    15 北京富电科技有限公司 庞雷持股14%且任监事

                                                                    (二) 关联买卖营业

                                                                    按照《审计陈诉》并经本所状师核查,赛特康股份2013年、2014年以及2015年1月-5月产生的关联买卖营业如下:

                                                                    1、购销商品、接管和提供劳务环境

                                                                    1)采购商品/接管劳务环境表

                                                                    2015年1-5月 2014年 2013年

                                                                    订价方 占同类 占同类

                                                                    关联买卖营业 占同类交

                                                                    关联方名称 式及决 金额 买卖营业金 买卖营业金

                                                                    的内容 金额(元) 金额(元) 易金额比

                                                                    策措施 (元) 额比例 额比例

                                                                    例(%)

                                                                    (%) (%)

                                                                    诺姆电子 采购原料 市场价 -- -- -- -- 16,059,819.64 27.03

                                                                    深圳赛特康 采购原料 市场价 -- -- -- -- 3,470,780.37 5.84

                                                                    上海图赛 采购原料 市场价 -- -- 2,143,385.74 3.39 -- --

                                                                    2)出售商品/提供劳务环境表

                                                                    2015年1-5月 2014年 2013年

                                                                    关联交 订价方 占同类 占同类

                                                                    占同类交

                                                                    关联方名称 易的内 式及决 买卖营业金 买卖营业金

                                                                    金额(元) 金额(元) 易金额比 金额(元)

                                                                    容 策措施 额比例 额比例

                                                                    例(%)

                                                                    (%) (%)

                                                                    贩卖电

                                                                    诺姆电子 市场价 -- -- -- -- 1,343,75.14 1.64

                                                                    容器

                                                                    贩卖电

                                                                    德国赛特康 市场价 178,373.51 0.46 225,493.34 0.23 -- --

                                                                    容器

                                                                    4庞猛与庞雷、庞勇系兄弟相关。

                                                                    5吕勤燕与庞雷系伉俪相关。

                                                                    1-3-34

                                                                    2、关联包管环境

                                                                    是否履

                                                                    序号 包管方 被包管方 包管金额(元) 包管起始日 包管到期日

                                                                    行完毕

                                                                    2015年1-5月

                                                                    6

                                                                    1 赛特康有限 上海图赛 5,000,000.00 2015/5/21 2016/5/10 是

                                                                    7

                                                                    2 赛特康有限 上海图赛 5,000,000.00 2015/5/25 2016/5/24 是

                                                                    上海图赛、庞雷、吕

                                                                    3 赛特康有限 10,000,000.00 2015/1/8 2015/7/7 否

                                                                    勤燕

                                                                    上海市松江区中小企

                                                                    4 业融资包管中心、庞 赛特康有限 5,000,000.00 2015/1/5 2016/1/4 否

                                                                    雷、吕勤燕

                                                                    2014年

                                                                    上海市松江区中小企

                                                                    1 业融资包管中心、庞 赛特康有限 5,000,000.00 2014/12/17 2015/12/16 否

                                                                    雷、吕勤燕

                                                                    上海市松江区中小企

                                                                    2 业融资包管中心、庞 赛特康有限 5,000,000.00 2014/10/22 2015/10/22 否

                                                                    雷、吕勤燕

                                                                    3、其他关联方买卖营业

                                                                    2015年1-5月 2014年 2013年

                                                                    订价方法

                                                                    关联方名 关联买卖营业 占同类交 占同类交 占同类交

                                                                    及决定程 金额 金额

                                                                    称 的内容 易金额比 金额(元) 易金额比 易金额比

                                                                    序 (元) (元)

                                                                    例(%) 例(%) 例(%)

                                                                    上海图赛 贩卖装备 协议价 -- -- 2,442,494.46 -- -- --

                                                                    上海图赛 采购装备 协议价 -- -- 4,056,603.80 -- -- --

                                                                    4、关联方应收应付金钱

                                                                    1) 应收关联方金钱

                                                                    2015年5月31日 2014年12月31日 2013年12月31日

                                                                    项目及关联方名

                                                                    称 账面余额 幻魅账筹备 账面余额 幻魅账筹备 账面余额 幻魅账筹备

                                                                    6按照浦发银行松江支行出具的《关于送还借钱扫除质押的证明》,该笔包管已于2015年8月21日扫除。

                                                                    7按照浦发银行松江支行出具的《关于送还借钱扫除质押的证明》,该笔包管已于2015年8月21日扫除。

                                                                    1-3-35

                                                                    应收账款

                                                                    诺姆电子 392,622.50 3,926.23

                                                                    德国赛特康 161,998.29 1,619.98

                                                                    其他应收账款

                                                                    上海富电 -- -- 5,317,058.23 53,170.58 1,339,542.27 13,395.42

                                                                    上海图赛 -- -- -- -- 2,464,656.00 24,646.56

                                                                    庞雷 534,000.00 5,340.00 -- -- -- --

                                                                    预付账款

                                                                    德国Asola -- -- -- -- 2,929,435.00 --

                                                                    2) 应付关联方金钱

                                                                    2015年5月31日 2014年12月31日 2013年12月31日

                                                                    项目及关联方

                                                                    名称 账面余额 幻魅账筹备 账面余额 幻魅账筹备 账面余额 幻魅账筹备

                                                                    应付账款

                                                                    诺姆电子 -- -- -- -- 275,154.52 --

                                                                    深圳赛特康 -- -- -- -- 519,069.38 --

                                                                    其他应付账款

                                                                    南海生长 -- -- 12,000,000.00 -- 12,000,000.00 --

                                                                    上海图赛 -- -- 762,000.00 -- -- --

                                                                    庞雷 -- -- -- -- 18,586.56 --

                                                                    庞勇 74,033.37 -- -- -- 9,303.59 --

                                                                    庞猛 194,251.48 -- 129,113.88 -- -- --

                                                                    (三) 关联买卖营业订价公允

                                                                    经本所状师核查,赛特康股份在陈诉期内的关联买卖营业均签定了相干协议,买卖营业价值凭证市场价值确定,不存在显失公正的气象。

                                                                    本所状师留意到,赛特康陈诉期内的关联买卖营业未凭证《打点步伐》等相干划定实时推行关联买卖营业审批措施,但赛特康有限股东会已对陈诉期内公司重大关联买卖营业予以追认,且赛特康股份2015年第二次姑且股东大会审议通过了《关联交

                                                                    1-3-36

                                                                    易决定制度》,进一步类型公司运作,完美公司管理,浮现了诚信、公正、合理的原则,不存在侵害公司和股东好处的举动。

                                                                    经本所状师核查后以为,赛特康股份陈诉期内的重大关联买卖营业虽未实时推行审批措施,但公司自查后已经赛特康有限股东会追认,公司股东会以为关联买卖营业的订价公允,不存在侵害公司和股东好处的气象,因此,上述措施瑕疵不会对本次挂牌造成实质影响。

                                                                    (四) 关联买卖营业决定制度

                                                                    为担保赛特康股份与关联方之间关联买卖营业的公允,赛特康股份已在《公司章程》、《关联买卖营业决定制度》、《防御大股东及其关联方资金占用制度》等有关内部制度和议事法则中对关联买卖营业的决定措施举办了明晰的划定。

                                                                    为类型关联方与赛特康股份之间的隐藏的关联买卖营业,赛特康股份的控股股东、现实节制人已别离出具了书面确认,理睬类型并停止其与赛特康股份之间也许产生的关联买卖营业。

                                                                    (五) 赛特康股份的同业竞争

                                                                    经本所状师核查,制止本法令意见书出具之日,赛特康股份及其部属控股子公司与控股股东和现实节制人节制的其他企业之间不存在同业竞争。

                                                                    (六) 停止同业竞争的法子

                                                                    为停止将来也许的同业竞争,赛特康股份控股股东、现实节制人别离出具了《关于停止同业竞争的理睬函》,理睬如下:

                                                                    1、本人今朝没有、未来也不直接或间接从事与刊行人及其控股或现实节制的子公司现有及未来从事的营业组成同业竞争的任何勾当,并乐意对违背上述理睬而给刊行人造成的经济丧失包袱抵偿责任;

                                                                    2、对付本人或本人家庭成员直接和间接控股的其他企业,本人将通过派出机构和职员(包罗但不限于董事、总司理等)以及本人及本人家庭成员在该等企业中的控股职位,担保该等企业推行本理睬函中与本人沟通的任务,担保该等企业不与刊行人举办同业竞争,本人并乐意对违背上述理睬而给刊行人造成的经济丧失包袱所有抵偿责任;

                                                                    3、本人如从第三方得到的任何贸易机遇与刊行人策划的营业存在竞争或隐藏竞争,将当即关照刊行人,并极力将该贸易机遇让予刊行人;

                                                                    4、如刊行人认定本人或本人家庭成员所控股的其他企业,正在或将要从事的营业与刊行人组成同业竞争,本人将在刊行人提出贰言后自行或要求相干企业实时

                                                                    1-3-37

                                                                    转让或终止上述营业。

                                                                    5、在本人及本人家庭成员所控股的其他企业与刊行人存在关联相关时代,或本人成为刊行人的控股股东及/或现实节制人时代,本理睬函对本人一连有用。

                                                                    经本所状师核查后以为,赛特康股份控股股东、现实节制人出具的《关于停止同业竞争的理睬函》正当、有用,同业竞争类型法子充实公道,并有用执行,不影响公司的策划。

                                                                    十、 赛特康股份的首要工业

                                                                    按照赛特康股份的声名并经本所状师核查,赛特康股份及其子公司拥有的首要工业环境如下:

                                                                    (一) 自有物业

                                                                    按照赛特康股份的声名并经本所状师核查,制止本法令意见书出具之日,公 司及其子公司拥有的物业环境如下:

                                                                    土地面积 衡宇构筑面积

                                                                    序号 权力人 房地坐落 权属证号 用途 行使限期

                                                                    (㎡) (㎡)

                                                                    沪房第松字

                                                                    赛特康 松江区三浜 2007/1/19-

                                                                    1 (2015)第 厂房 20,080 2,593.87

                                                                    有限 路469号 2057/118

                                                                    016124号

                                                                    (二) 租赁物业

                                                                    按照赛特康股份的声名并经本所状师核查,制止本法令意见书出具之日,公司及其子公司的租赁物业环境如下:

                                                                    面积 租金

                                                                    序号 出租方 承租方 坐落 租期

                                                                    (㎡) (元/年)

                                                                    上海市松江区车墩镇 2015/7/2-

                                                                    1 孙爱娟、莫宏飞 赛特康有限 300 60,000

                                                                    留业路99号19幢 2035/7/1

                                                                    上海良辰投资 松江区三浜路469号 2015/7/1-

                                                                    2 赛特康有限 3,237.28 815,309

                                                                    打点有限公司 4幢 2020/6/30

                                                                    上海良辰投资 松江区三浜路469号 2015/7/1-

                                                                    3 赛特康技能 887.81 221,076

                                                                    打点有限公司 3幢 2020/6/30

                                                                    (三) 常识产权

                                                                    1-3-38

                                                                    1、注册商标

                                                                    按照赛特康股份的声名并经本所状师核查,制止本法令意见书出具之日,公司及其子公司拥有或正在行使的经国度工商行政打点总局商标局许诺的注册商标环境如下:

                                                                    审定行使

                                                                    序号 权力人 商标名称 注册证号 有用期/通告日 取得方法

                                                                    商品种别

                                                                    赛特康

                                                                    1 1211091 第9类 2014/7/21-2024/7/20 原始取得

                                                                    有限

                                                                    2 庞雷 4523658 第9类 2007/12/7-2017/12/6 继受取得

                                                                    按照赛特康股份提供的《商标转让协议》,庞类似意将拥有的“ ”

                                                                    注册商标无偿转让给赛特康股份,并赞成在权属改观挂号手续治理完成之前,无偿容许赛特康股份行使该注册商标。经本所状师核查,制止本法令意见书出具之日,该注册商标的权属改观挂号手续尚未治理完成。

                                                                    2、专利

                                                                    按照赛特康股份的声名并经本所状师核查,制止本法令意见书出具之日,公司及其子公司拥有的经国度常识产权局许诺的专利环境如下:

                                                                    序号 权力人 名称 范例 专利号 申请日 取得方法

                                                                    赛特康 一种螺栓电容器 适用

                                                                    1 ZL201020056273.5 2010/01/07 受让取得

                                                                    有限 装置 新型

                                                                    赛特康 一种路面节能装 适用

                                                                    2 ZL201020172439.X 2010/04/23 受让取得

                                                                    有限 置 新型

                                                                    赛特康 一种海优势电用 适用

                                                                    3 ZL201020259905.8 2010/07/14 受让取得

                                                                    有限 防盐雾电容器 新型

                                                                    赛特康 一种电动汽车用 适用

                                                                    4 ZL201120410999.9 2011/10/24 原始取得

                                                                    有限 功率电容器 新型

                                                                    赛特康 适用

                                                                    5 一种光伏体系 ZL201120410959.4 2011/10/24 原始取得

                                                                    有限 新型

                                                                    赛特康 新型纳米铝电解 适用

                                                                    6 ZL201220723356.4 2012/12/25 原始取得

                                                                    有限 电容器 新型

                                                                    赛特康 智能巡检装置的 适用

                                                                    7 ZL201220671531.X 2012/12/09 原始取得

                                                                    有限 导航体系 新型

                                                                    赛特康 智能巡检装置的 适用

                                                                    8 ZL201220671534.3 2012/12/09 原始取得

                                                                    有限 电池打点体系 新型

                                                                    赛特康 变电站智能巡检 适用

                                                                    9 ZL201220671533.9 2012/12/09 原始取得

                                                                    有限 装置 新型

                                                                    赛特康 外面

                                                                    10 电容器 ZL201330048751.7 2013/02/28 原始取得

                                                                    有限 计划

                                                                    1-3-39

                                                                    序号 权力人 名称 范例 专利号 申请日 取得方法

                                                                    赛特康 外面

                                                                    11 电容器 ZL201330048729.2 2013/02/28 原始取得

                                                                    有限 计划

                                                                    赛特康 软包叠片式殽杂 适用

                                                                    12 ZL201420009244.1 2014/01/08 原始取得

                                                                    有限 超等电容器 新型

                                                                    赛特康 适用

                                                                    13 电容器 ZL201320396598.1 2013/06/26 原始取得

                                                                    技能 新型

                                                                    赛特康 适用

                                                                    14 电容器 ZL201320396148.2 2013/06/26 原始取得

                                                                    技能 新型

                                                                    赛特康 圆柱形超等电容 适用

                                                                    15 ZL201320496728.9 2013/08/14 原始取得

                                                                    技能 器 新型

                                                                    赛特康 适用

                                                                    16 超等电容器模块 ZL201320884561.3 2013/12/31 原始取得

                                                                    技能 新型

                                                                    3、计较机软件着作权

                                                                    按照赛特康股份的声名并经本所状师核查,制止本法令意见书出具之日,公司及其子公司拥有的经国度版权局许诺的计较机软件着作权环境如下:

                                                                    取得

                                                                    序号 权力人 软件名称 软件简称 证书号 挂号号 挂号日期 方法

                                                                    赛特康充电装备集

                                                                    赛特康 赛特康集 软着登字第 原始

                                                                    1 中收罗器嵌入式软 2013SR075012 2013/7/27

                                                                    技能 中器软件 0580774号 取得

                                                                    件V1.0

                                                                    赛特康 赛特康国网齐集器 赛特康集 软着登字第 原始

                                                                    2 2013SR075383 2013/7/27

                                                                    技能 嵌入式软件V1.0 中器软件 0581145号 取得

                                                                    4、域名

                                                                    按照赛特康股份的声名并经本所状师核查,制止本法令意见书出具之日,公司及其子公司拥有的域名环境如下:

                                                                    序号 注册人 域名 注册日 到期日

                                                                    1 赛特康有限 stgcon.net 2012/4/15 2016/4/15

                                                                    2 赛特康有限 stgcon.cc 2013/4/8 2016/4/8

                                                                    3 赛特康有限 stgcon.asia 2015/3/27 2016/3/27

                                                                    4 赛特康有限 stgcon.us 2012/3/31 2016/3/31

                                                                    5 赛特康有限 stgcon.tw 2012/3/31 2016/3/31

                                                                    6 赛特康有限 stgcon.co 2012/3/31 2016/3/31

                                                                    1-3-40

                                                                    7 赛特康有限 赛特康.net 2012/4/20 2016/4/20

                                                                    8 赛特康有限 赛特康.com 2012/4/20 2016/4/20

                                                                    (四) 公司控股、参股子公司及分支机构

                                                                    按照《审计陈诉》、赛特康股份提供的声名并经本所状师核查,制止本法令意见书出具之日,赛特康股份共拥有1家全资子公司——赛特康技能,2家参股子

                                                                    8 9

                                                                    公司——德国赛特康、德国Asola,及1家分支机构——北京技能开拓分公司。

                                                                    1、全资子公司

                                                                    1)赛特康技能

                                                                    按照赛特康技能今朝持有的《业务执照》(注册号:310117003001307),赛特康技能的根基环境如下:

                                                                    企业名称 上海赛特康新能源技能有限公司

                                                                    注册号 310117003001307

                                                                    范例 有限责任公司(天然人投资或控股的法人独资)

                                                                    注册成本 1,000万元

                                                                    法定代表人 庞雷

                                                                    住所 上海市松江区车墩镇留业路99号19幢1层-2

                                                                    新能源、电子技能规模内的技能开拓、技能咨询、技能服

                                                                    务、技能转让,家产节制体系计划、开拓,计较机软件开

                                                                    发,农业产物规模技能咨询;五金交电、电子元器件、通

                                                                    信装备、收集装备、计较机及配件(除计较机信息体系安

                                                                    策划范畴 全专用产物)、办公用品批发零售,电子元器件、电解电容

                                                                    器节制装备及配件、变频电容器加工、出产、贩卖,电子

                                                                    产物出产、贩卖。【依法须经核准的项目,经相干部分核准

                                                                    后方可开展策划勾当】

                                                                    创立日期 2013年03月12日

                                                                    业务限期 2013年03月12日至2033年03月11日

                                                                    2、分支机构

                                                                    8 按照公司的声名,德国赛特康系由赛特康股份与上海图赛配合出资设立。

                                                                    9 按照公司的声名,德国Asola系由德国赛特康股份与图赛投资配合出资设立,赛特康股份由此间接拥有

                                                                    德国Asola的股权。

                                                                    1-3-41

                                                                    1)北京技能开拓分公司

                                                                    按照北京技能开拓分公司今朝持有的《业务执照》(注册号:110108015061768),北京技能开拓分公司的根基环境如下:

                                                                    名称 上海赛特康新能源科技有限公司北京技能开拓分公司

                                                                    注册号 110108015061768

                                                                    业务场合 北京市海淀区学院路甲5号1幢三层1#厂房2-019

                                                                    认真人 庞勇

                                                                    创立时刻 2012年7月9日

                                                                    新能源、电子科技规模内的技能开拓、技能咨询、技能服

                                                                    策划范畴 务、技能转让。(依法须经核准的项目,经相干部分核准后

                                                                    依核准的内容开展策划勾当。)

                                                                    (五) 首要策划装备

                                                                    按照《审计陈诉》,公司拥有的策划装备首要为呆板装备及其他装备,制止2015年5月31日,公司牢靠资产净值为43,494,797.41万元。

                                                                    按照本所状师于世界企业名誉信息公示体系()的查询功效,赛特康股份以瑞士麦塔卷绕机、全自动四枪喷金机等13项装备为774万的借钱条约提供抵押,抵押权工钱上海云城装备租赁有限公司,借钱条约的推行限期自2015年1月15日至2020年1月30日。经本所状师核查,赛特康股份已就上述抵押于松江区市场监视打点局治理了抵押挂号,挂号号为270000132015011。

                                                                    (六) 综上所述,本所状师核查后以为:

                                                                    公司及其子公司拥有的物业、常识产权、首要策划装备等首要工业的全部权或行使权均通过正当途径取得,该等工业权属明了,除本法令意见书已经披露的气象外,不存在权力受到限定的气象。制止本法令意见书出具之日,部门权属证书上记实的权力人名称为赛特康有限,尚未治理完成改名为赛特康股份的权属改名手续,赛特康股份就该等工业完成权属改名手续不存在实质性法令障碍。

                                                                    十一、 赛特康股份的重大债权、债务相关

                                                                    (一) 陈诉期内已推行完毕及正在推行的重大条约

                                                                    按照赛特康股份的出产策划状况,本法令意见书所称之“重大条约”系指合

                                                                    1-3-42

                                                                    同金额高出200万元的条约,可能条约金额虽未高出200万元或条约金额不确定,但对公司正常出产策划勾当、将来成长、或财政状况具有重要影响的条约。

                                                                    1、贩卖条约

                                                                    序号 客户名称 产物名称 条约金额(元) 签署日期 状态

                                                                    1 上海嘉勃电子有限公司 电容器 2,056,000 2015/7/22 推行完毕

                                                                    2 上海嘉勃电子有限公司 电容器 2,190,000 2015/6/16 推行完毕

                                                                    3 深圳市联印科技有限公司 电容器 2,351,800 2015/4/22 推行完毕

                                                                    4 深圳市联华印记科技有限公司 电容器 2,099,000 2015/4/1 推行完毕

                                                                    5 深圳市晟诺科技有限公司 电容器 2,064,000 2015/3/16 推行完毕

                                                                    6 上海嘉勃电子有限公司 电容器 3,150,000 2013/12/24 推行完毕

                                                                    7 深圳市联印科技有限公司 电容器 2,637,000 2014/12/20 推行完毕

                                                                    8 上海驰生电子有限公司 电容器 3,075,000 2014/12/12 推行完毕

                                                                    9 深圳市联华印记科技有限公司 电容器 2,082,000 2014//12/17 推行完毕

                                                                    10 深圳市晟诺科技有限公司 电容器 2,045,000 2014/12/12 推行完毕

                                                                    11 深圳市联华印记科技有限公司 电容器 2,069,000 2014/8/12 推行完毕

                                                                    12 上海嘉勃电子有限公司 电容器 2,097,000 2014/7/18 推行完毕

                                                                    13 南京鲲煌电子科技有限公司 电容器 2,159,000 2013/12/26 推行完毕

                                                                    14 深圳市铭嘉科技有限公司 电容器 2,105,000 2013/12/18 推行完毕

                                                                    15 上海驰生电子有限公司 电容器 2,090,000 2013/12/6 推行完毕

                                                                    16 深圳市铭嘉信科技有限公司 电容器 2,060,000 2013/10/20 推行完毕

                                                                    17 北京鸿淼电子技能有限公司 电容器 2,180,000 2013/8/15 推行完毕

                                                                    18 深圳市铭嘉科技有限公司 电容器 2,005,000 2013/7/10 推行完毕

                                                                    19 深圳市联印科技有限公司 电容器 8,830,000 2013/6/1 推行完毕

                                                                    2、采购条约

                                                                    序号 供给商名称 产物名称 条约金额(元) 签署日期 状态

                                                                    锌加厚铝金属化

                                                                    1 青岛诚汶电子有限公司 4,500,000 2015/6/10 正在推行

                                                                    聚丙烯膜

                                                                    2 武汉楚天新能电子科技有限公司 阳极箔、阴极箔、 2,050,908.57 2015/3/1 推行完毕

                                                                    1-3-43

                                                                    电解纸等

                                                                    阳极箔、阴极箔、

                                                                    3 武汉楚天新能电子科技有限公司 3,563,874.31 2015/1/9 推行完毕

                                                                    电解纸等

                                                                    阳极箔、阴极箔、

                                                                    4 武汉楚天新能电子科技有限公司 3,274,530.41 2014/3/15 推行完毕

                                                                    电解纸等

                                                                    5 上海嘉君电子有限公司 阳极箔 7,273,973.50 2013/12/31 推行完毕

                                                                    6 诺姆电子 阳极箔、铝壳 2,502,048.02 2013/10/31 推行完毕

                                                                    3、借钱条约

                                                                    序 贷款金额

                                                                    贷款银行 借钱人 到期日 包管方法 状态

                                                                    号 (万元)

                                                                    上海图赛、赛特康

                                                                    1 上海农商银行松江支行 赛特康有限 1,000 2015/7/7 技能、庞雷、吕勤 推行完毕

                                                                    燕提供担保包管

                                                                    上海图赛、赛特康

                                                                    2 上海农商银行松江支行 赛特康有限 1,000 2015/1/8 技能、庞雷、吕勤 推行完毕

                                                                    燕提供担保包管

                                                                    3 浦发银行松江支行 赛特康技能 500 2014/11/24 庞雷提供担保包管 推行完毕

                                                                    上海图赛提供30%

                                                                    4 上海银行松江支行 赛特康有限 500 2014/6/28 推行完毕

                                                                    担保包管

                                                                    上海图赛、庞雷提

                                                                    5 上海农商银行松江支行 赛特康有限 500 2014/1/8 推行完毕

                                                                    供最高额担保包管

                                                                    上海图赛、赛特康

                                                                    6 上海农商银行松江支行 赛特康有限 1,000 2016/8/11 正在推行

                                                                    技能提供担保包管

                                                                    庞雷、吕勤燕提供

                                                                    7 浦发银行松江支行 赛特康有限 500 2016/1/4 担保包管、赛特康 正在推行

                                                                    技能提供质押包管

                                                                    庞雷、吕勤燕提供

                                                                    8 浦发银行松江支行 赛特康有限 500 2015/12/16 担保包管、赛特康 正在推行

                                                                    技能提供质押包管

                                                                    庞雷、吕勤燕提供

                                                                    9 浦发银行松江支行 赛特康技能 500 2015/10/21 担保包管、赛特康 正在推行

                                                                    技能提供质押包管

                                                                    4、包管条约

                                                                    包管金 主债权起止日

                                                                    序号 包管人 被包管人 债权人 额(万 包管范例 状态

                                                                    期

                                                                    元)

                                                                    1-3-44

                                                                    浦发银行 担保金质 2015/5/25-

                                                                    1 赛特康技能 上海图赛 500 推行完毕

                                                                    松江支行 押 2016/5/24-

                                                                    浦发银行 担保金质 2015/5/21-

                                                                    2 赛特康技能 上海图赛 500 推行完毕

                                                                    松江支行 押 2016/5/20

                                                                    赛特康技 上海农商

                                                                    2015/1/8-

                                                                    3 术、上海图 赛特康有限 银行松江 1,000 担保 推行完毕

                                                                    2015/7/7

                                                                    赛 支行

                                                                    浦发银行 担保金质 2014/5/16-

                                                                    4 赛特康技能 上海图赛 500 推行完毕

                                                                    松江支行 押 2015/5/15

                                                                    浦发银行 担保金质 2014/5/16-

                                                                    5 赛特康技能 上海图赛 500 推行完毕

                                                                    松江支行 押 2015/5/15

                                                                    赛特康技 上海农商

                                                                    2014/1/9-

                                                                    6 术、上海图 赛特康有限 银行松江 1,000 担保 推行完毕

                                                                    2015/1/8

                                                                    赛 支行

                                                                    赛特康技 上海农商

                                                                    2015/8/12-

                                                                    7 术、上海图 赛特康有限 银行松江 1,000 担保 正在推行

                                                                    2016/8/11

                                                                    赛 支行

                                                                    浦发银行 担保金质 2015/1/5-

                                                                    8 赛特康技能 赛特康有限 500 正在推行

                                                                    松江支行 押 2016/1/4

                                                                    浦发银行 担保金质 2014/12/17-

                                                                    9 赛特康技能 赛特康有限 500 正在推行

                                                                    松江支行 押 2015/12/16

                                                                    (二) 重大侵权之债

                                                                    按照赛特康股份的声名并经本所状师核查,赛特康股份没有因情形掩护、常识产权、产物质量、劳动安详、人身权等缘故起因发生的重大侵权之债。

                                                                    (三) 与关联方之间的重大债权债务

                                                                    按照赛特康股份的声名并经本所状师核查,制止本法令意见书出具之日,除已在本法令意见书第“九、关联买卖营业和同业竞争”部门描写的重大关联买卖营业外,赛特康股份与关联方之间不存在其他重大债权债务相关。

                                                                    (四) 赛特康股份应收、应付款

                                                                    按照《审计陈诉》,赛特康股份确认并经本所状师核查,制止2015年5月31日,赛特康股份《审计陈诉》中所列的金额较大的其他应收款、其他应付款是因正常的策划勾当产生,债权债务相关均正当有用。

                                                                    1-3-45

                                                                    (五) 综上所述,本所状师核查后以为:

                                                                    赛特康股份的上述重大债权、债务条约正当有用,不存在重大违法违规征象或隐藏重大法令风险。

                                                                    十二、 赛特康股份的重大资产变革及收购吞并

                                                                    (一) 赛特康股份自设立以来的历次股本变换环境

                                                                    如本法令意见书第“四、赛特康股份的设立”部门所述,赛特康股份及其前身赛特康有限汗青上历次股权转让、股本改观及整体改观均切合《公司法》等相干法令、礼貌、其他类型性文件的划定,并推行了法令、礼貌以及《公司章程》所划定的须要审批措施,得到了相干挂号构造的核准,均正当、合规、真实、有用。

                                                                    (二) 新设全资子公司赛特康技能

                                                                    2013年3月5日,赛特康有限作出股东抉择,抉择设立赛特康技能并通过赛特康技能设立时的《公司章程》。

                                                                    2013年3月6日,上海永真管帐师事宜全部限公司出具永真会师内验字(2013)0504号《验资陈诉》,按照该验资陈诉,制止2013年3月6日,赛特康技能(筹)已收到股东缴纳的注册成本(实劳绩本)合计人民币1,000万元,均以钱币出资。

                                                                    2013年3月12日,上海市工商行政打点局松江分局向赛特康技能核发《企业法人业务执照》(注册号:310117003001307)。

                                                                    按照赛特康科技设立时的《公司章程》,赛特康科技设立时的股东及其出资环境如下:

                                                                    序号 股东名称 出资方法 出资额(万元) 出资比例(%)

                                                                    1 赛特康有限 钱币 1,000 100

                                                                    合计 1,000 100

                                                                    经本所状师核查,制止本法令意见书出具之日,赛特康技能未产生归并、分立、增资扩股、镌汰注册成本等股本变革举动。

                                                                    (三) 赛特康股份拟举办的资产置换、资产剥离、资产出售或收购举动

                                                                    1-3-46

                                                                    按照赛特康股份的声名并经本所状师核查,截至至本法令意见书出具之日,赛特康股份没有拟举办的资产置换、资产剥离、重大资产出售或收购等打算或布置。

                                                                    十三、 赛特康股份的章程拟定

                                                                    (一) 《公司章程》的拟定及修改

                                                                    2015年8月2日,赛特康股份召开创建大会暨第一次姑且股东大会,集会会议审议通过了《上海赛特康新能源科技股份有限公司章程》,该章程即为赛特康股份现行有用的《公司章程》。

                                                                    制止本法令意见书出具之日,赛特康股份未就该章程的内容举办过修改。

                                                                    (二) 《公司章程(草案)》的拟定

                                                                    经本所状师核查,为本次挂牌之目标,赛特康股份已凭证《公司法》、《非上市公家公司禁锢指引第3号——章程必备条款》及其他相干法令、礼貌、类型性文件的划定,拟定了《上海赛特康股份科技股份有限公司章程(草案)》,并经公司于2015年8月22日召开的2015年第二次姑且股东大会审计通过。

                                                                    (三) 综上所述,本所状师核查后以为:

                                                                    《公司章程》及《公司章程(草案)》的拟定均已推行了法定措施,其内容切合《公司法》、《非上市公家公司禁锢指引第3号——章程必备条款》等法令、行政礼貌、部分规章及其他类型性文件的划定。

                                                                    十四、 赛特康股份股东大会、董事会、监事集会会议事法则及类型运作环境

                                                                    (一) 组织机构

                                                                    按照赛特康股份的声名并经本所状师核查,赛特康股份已经按照《公司法》、《公司章程》的相干划定,配置了法定的组织机构以及从事策划打点勾当所必须的组织机构:

                                                                    1、股东大会是公司的最高权利机构,由全体股东构成;

                                                                    2、公司设立董事会,董事会是公司决定机构,对股东大会认真。董事会由7名董事构成,设董事长1名;

                                                                    1-3-47

                                                                    3、公司设监事会,监事会是公司监视机构,对股东大会认真。监事会由3名监事构成,个中一名职工代表监事,设监事会主席1名;

                                                                    4、公司策划打点层设总司理1名,由董事会聘用或解聘。总司理对董事会认真,主持公司一般策划打点事变。策划打点层另设副总司理1名、财政认真人1名、董事会秘书1名。

                                                                    (二) 股东大会、董事会、监事集会会议事法则及其他内部打点制度

                                                                    2015年8月2日,赛特康股份召开创建大会暨2015年第一次姑且股东大会,审议通过《股东大集会会议事法则》、《董事集会会议事法则》、《监事集会会议事法则》。

                                                                    2015年8月7日,赛特康股份召开第一届董事会第二次集会会议,集会会议审议通过《关联买卖营业打点制度》、《对外包管打点制度》、《对外投资打点制度》、《总司理事变细则》、《投资者相关打点制度》、《信息披露打点制度》、《防御控股股东及关联方占用公司资金打点制度》、《内部审计制度》、《董事会秘书打点制度》、《控股子公司打点制度》等公司内部打点制度。

                                                                    (三) 历次股东大会的召开及类型运作

                                                                    经本所状师核查,制止本法令意见书出具之日,赛特康股份自股份公司设立之日起共召开2次股东大会,历次股东大会的召开、决策内容均正当合规、真实有用。

                                                                    (四) 历次董事会、监事会的召开及类型运作

                                                                    经本所状师核查,制止本法令意见书出具之日,赛特康股份自股份公司设立之日起共召开3次董事会和1次监事会,历次董事会、监事会的召开、决策内容均正当合规、真实有用。

                                                                    (五) 综上所述,本所状师以为:

                                                                    赛特康股份已凭证《公司法》、《公司章程》的相干划定成立健全了内部组织机构,拟定的股东大会、董事会、监事集会会议事法则及其他相干内部打点制度内容均切正当令、礼貌和其他类型性文件的划定,自股份公司设立之日起历次股东大会、董事会、监事会的召开、决策内容均正当合规、真实有用。

                                                                    十五、 赛特康股份的董事、监事和高级打点职员及其变革

                                                                    1-3-48

                                                                    (一) 赛特康股份现任董事、监事和高级打点职员

                                                                    经本所状师核查,赛特康股份今朝的董事、监事和高级打点职员环境如下:

                                                                    序号 姓名 职务 任期

                                                                    1 庞雷 董事长兼总司理 2015/8/2-2018/8/1

                                                                    2 方作明 董事 2015/8/2-2018/8/1

                                                                    3 王昕 董事、董事会秘书 2015/8/2-2018/8/1

                                                                    4 庞勇 董事 2015/8/2-2018/8/1

                                                                    5 郭荣英 董事 2015/8/2-2018/8/1

                                                                    6 李彤 董事 2015/8/2-2018/8/1

                                                                    7 曹吉 董事 2015/8/2-2018/8/1

                                                                    8 郭东 监事会主席 2015/8/2-2018/8/1

                                                                    9 励娜 监事 2015/8/2-2018/8/1

                                                                    10 陈海英 职工监事 2015/8/2-2018/8/1

                                                                    11 石静山 副总司理 2015/8/2-2018/8/1

                                                                    12 余厚祥 财政认真人 2015/8/2-2018/8/1

                                                                    经本所状师核查,赛特康股份现任董事、监事、高级打点职员具备法令礼貌划定的任职资格,不存在违背法令礼貌划定、所兼职单元划定的任职资格方面的瑕疵。

                                                                    按照赛特康股份现任董事、监事和高级打点职员出具的理睬以及本所状师于中国证监会网站()的查询功效,赛特康股份的现任董事、监事和高级打点职员具备《公司法》划定的任职资格,不存在24个月内受到中国证监会行政赏罚可能被采纳证券市场禁入法子的气象。

                                                                    按照公安构造出具的证明以及董事、监事、高级打点职员出具的理睬,赛特康股份董事、监事、高级打点职员最近24个月内不存在重大违法、违规举动。

                                                                    按照赛特康股份提供的原料及现任董事、监事、高级打点职员出具的理睬,赛特康股份现任董事、监事、高级打点职员不存在违背竞业榨取法令划定或与原单元约定的气象,不存在有关上述竞业榨取事项的纠纷或隐藏纠纷;不存在与原任职单元常识产权、贸易奥秘方面的侵权纠纷或隐藏纠纷。

                                                                    综上所述,本所状师核查后以为,赛特康股份董事、监事、高级打点职员的任职资格切合《公司法》等有关法令、礼貌和类型性文件的划定,且可以或许遵守《公司法》等有关法令、礼貌和类型性文件划定的任职任务。

                                                                    1-3-49

                                                                    (二) 赛特康股份董事、监事、高级打点职员陈诉期内的变革

                                                                    1、董事的变换环境

                                                                    经本所状师核查,公司陈诉期初的董事会成员为庞雷、郭荣英、张博晓。

                                                                    2014年6月21日,赛特康有限召开姑且股东会,免除原张博晓董事的职务,董事会成员为庞雷、郭荣英、顾军、王昕、贾雪峰。

                                                                    2014年12月9日,赛特康有限召开姑且股东大会,顾军不再接受公司董事职务,董事会成员为庞雷、郭荣英、王昕、庞勇、贾雪峰、方作明、李彤。

                                                                    2015年3月17日,赛特康有限召开姑且股东会,免除贾雪峰的董事职务,推举魏京京为董事。董事会成员为庞雷、郭荣英、王昕、庞勇、魏京京、方作明、李彤。

                                                                    2015年8月2日,赛特康股份召开创建大会暨第一次姑且股东大会,集会会议通过《关于推举公司第一届董事会成员的议案》,推举庞雷、郭荣英、庞勇、王昕、曹吉、方作明、李彤为股份公司第一届董事会董事。

                                                                    2、监事的变换环境

                                                                    经本所状师核查,公司陈诉期初不设监事会,设监事一名,由郭东接受。

                                                                    2015年3月17日,赛特康有限召开职工代表大会推举陈海英为职工监事。

                                                                    2015年3月17日,赛特康有限召开姑且股东会,推举郭东、励娜为公司监事,与职工监事陈海英构成监事会。

                                                                    2015年3月17日,赛特康有限召开监事会,推举郭东为监事会主席。

                                                                    2015年8月2日,赛特康股份召开创建大会暨第一次姑且股东大会,集会会议通过《关于推举公司第一届监事会非职工代表监事的议案》,推举郭东、励娜为公司第一届监事会成员,与职工监事陈海英构成监事会。

                                                                    2015年8月2日,赛特康股份召开第一届监事会第一次集会会议,集会会议通过《关于推举公司监事会主席的议案》,推举郭东为公监事会主席。

                                                                    3、高级打点职员的变换环境

                                                                    经本所状师核查,公司陈诉期初高级打点职员为庞雷。

                                                                    2015年8月2日,赛特康股份召开第一届董事会第一次集会会议,集会会议通过《关于聘用公司高级打点职员的议案》,聘用庞雷接受公司总司理,聘用王昕接受公司董事会秘书,聘用石静山接受公司副总司理,聘用余厚祥接受公司财政总监。

                                                                    (三) 综上所述,本所状师核查后以为:

                                                                    1-3-50

                                                                    公司陈诉期内董事、监事高级打点职员的变革已推行了须要的任职措施,上述变革对公司策划没有发生倒霉影响,现任董事、监事、高级打点职员不存在《公司法》等法令礼貌、类型性文件划定的不得接受公司董事、监事、高级打点职员的气象。

                                                                    十六、 赛特康股份的税务

                                                                    (一) 赛特康股份合用的税种、税率

                                                                    按照《审计陈诉》,赛特康股份及其子公司今朝合用的首要税种、税率环境如下:

                                                                    税种 计税依据 税率

                                                                    贩卖货品或提供给税劳务进程

                                                                    增值税 17%

                                                                    中发生的增值额

                                                                    城建税 应纳流转税额 1%、5%

                                                                    赛特康股份按15%税率计缴

                                                                    企业所得税 应纳税所得税额

                                                                    赛特康技能按25%税率计缴

                                                                    注:2015年3月,上海市处所税务局松江区分局宣布《关于松江区调解都市维护建树税税率的关照》,按照该关照,自2015年4月1日起,在全区范畴内,都市维护建树税税率同一合用5%。因此,公司合用都市维护建树税税率由1%调解为5%。

                                                                    (二) 赛特康股份陈诉期内享受的税收优惠

                                                                    2012年11月18日,赛特康有限取得《高新技能企业证书》(编号:GR201231000533),有用期为三年。经主管税务部分存案,依照《中华人民共和国企业所得税法》及着实施条例的有关划定,赛特康有限自2012年1月1日至2014年12月31日享受15%的企业所得税优惠。

                                                                    (三) 公司高新技能企业复审风险

                                                                    经本所状师核查,赛特康股份已于2015年5月向上海高新技能企业认定办公室提交了高新技能企业认定复审原料。

                                                                    按照《高新技能企业认定打点步伐》划定,高新技能企业认定须同时满意的前提包罗:

                                                                    1、在中国境内(不含港、澳、台地域)注册的企业,近三年内通过自主研

                                                                    1-3-51

                                                                    发、受让、受赠、并购等方法,或通过5年以上的独有容许方法,对其首要产物(处事)的焦点技能拥有自主常识产权;

                                                                    2、产物(处事)属于《国度重点支持的高新技能规模》划定的范畴;

                                                                    3、具有大学专科以上学历的科技职员占企业昔时职工总数的30%以上,个中研发职员占企业昔时职工总数的10%以上;

                                                                    4、企业为得到科学技能(不包罗人文、社会科学)新常识,缔造性运用科学技能新常识,或实质性改造技能、产物(处事)而一连举办了研究开拓勾当,且近三个管帐年度的研究开拓用度总额占贩卖收入总额的比例切合如下要求:最近一年贩卖收入小于5,000万元的企业,比例不低于6%;最近一年贩卖收入在5,000万元至20,000万元的企业,比例不低于4%;最近一年贩卖收入在20,000万元以上的企业,比例不低于3%。个中,企业在中国境内产生的研究开拓用度总额占所有研究开拓用度总额的比例不低于60%。企业注册创立时刻不敷三年的,按现实策划年限计较;

                                                                    5、高新技能产物(处事)收入占企业昔时收入的60%以上。

                                                                    按照赛特康股份的声名,制止本法令意见书出具之日,公司通过自主研发和受让方法取得16项专利全部权。公司首要研发产物属于新型高效能量转换与储存技能规模,属于《国度重点支持的高新技能规模》划定的范畴,公司具有大学专科以上学历的科技职员共43人,占公司职工总数的57%,研发职员共14人,占职工总人数的18%。公司专注研发电容器焦点技能。公司最近一年的贩卖收入为10,133.80万元,最近三年研究开拓用度总额为1,464.94万元,占最近三年贩卖收入总额的6.23%,个中最近三年公司在中国境内产生的研究开拓用度总额为1,464.94万元,占所有研究开拓用度总额的100%,最近一年高新技能产物(处事)收入为9,231.13万元,占公司昔时总收入的88.13%。

                                                                    按照本所状师核查后以为,赛特康的研发技能规模、研发投入、研发职员环境切合《高新技能企业认定打点步伐》中关于高新技能企业的认定尺度。

                                                                    (四) 税务正当性

                                                                    按照《审计陈诉》、主管税务构造出具的证明并经本所状师核查,陈诉期内赛特康股份及其子公司依法纳税,不存在因违背地税相干税收法令、礼貌受到行政赏罚的气象。

                                                                    (五) 财务津贴

                                                                    按照《审计陈诉》并经本所状师核查,公司在陈诉期内享受的财务津贴环境如下:

                                                                    1-3-52

                                                                    津贴金额

                                                                    序号 津贴工具 津贴依据 发放单元

                                                                    (万元)

                                                                    上海市高新技能成就转

                                                                    1 赛特康有限 82.1 高新技能成就转化项目 化项目认定办公室

                                                                    科研打算项目课题条约

                                                                    2 赛特康有限 60 上海市科学技能委员会

                                                                    (13HX1188000)

                                                                    沪经信投(2012)941号, 上海市经济和信息化委

                                                                    3 赛特康有限 54.777778 沪松经[2012]171号 员会、上海市财务局

                                                                    4 赛特康有限 50 小巨人培养 上海市科学技能委员会

                                                                    上海市松江区经济委员

                                                                    5 赛特康有限 38.556945 沪松经[2013]123号 会

                                                                    上海市松江区经济委员

                                                                    6 赛特康有限 20 沪松经[2013]125号 会

                                                                    松江区信息化和家产化融

                                                                    7 赛特康有限 15 合专项资金项目 松江区科学技能委员会

                                                                    (13SJLH12)

                                                                    上海市产学研相助年度计 上海市企业技能创新服

                                                                    8 赛特康有限 15 划项目(沪CXY-2013-12) 务中心

                                                                    9 赛特康有限 3.022 财务扶持中小企业资金 --

                                                                    10 赛特康有限 3 沪商财[2013]448号 上海市商务委员会

                                                                    11 赛特康有限 0.38 专利专项扶持资金 上海市松江区人民当局

                                                                    12 赛特康有限 0.1712 专利扶助费 上海市松江区人民当局

                                                                    经本所状师核查后以为,公司陈诉期内得到的当局补贴切合相干法令、礼貌和类型性文件或内地政策的划定,真实、有用。

                                                                    十七、 赛特康股份的情形掩护、产物质量、技能等尺度

                                                                    (一) 环保合规性核查

                                                                    按照《百姓经济行业分类GB/T4754-2011》中的分类尺度:电子元器件、电解电容器装备及配件、变频电容器加工、出产属于“制造业”中的“电气机器和器械制造业”(C38);按照证监会宣布的《上市公司行业分类指引(2012年修订)》中的分类尺度:电子元器件、电解电容器装备及配件、变频电容器加工、出产属于通用装备制造业(C34)。

                                                                    按照中华人民共和国环保部揭晓的环发[2003]101号《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业举办情形掩护核查的关照》,重污染行业暂定为:冶金、化工、石化、煤炭、火电、建材、造纸、酿造、制药、发酵、纺织、制革和采矿业等13类行业。赛特康股份的行业分类属于通用装备制造业,不属于重污染

                                                                    1-3-53

                                                                    行业。

                                                                    2012年6月21日,赛特康有限取得上海市松江区情形掩护局出具的松环保许管[2012]862号《关于“年产300万只高压大容量电解电容器建树项目”情形影响陈诉表的审批意见》,从环保角度赞成项目建树。

                                                                    2014年3月17日,赛特康有限取得上海市松江区情形掩护局出具的松环保许管[2014]256号《上海市松江区情形掩护局关于“年产300万只高压大容量电解电容器建树项目”验收的审批意见》,确定上海市松江区情形掩护局关于“年产300万只高压大容量电解电容器建树项目”完工情形掩护验收及格。

                                                                    2014年3月,赛特康有限取得上海市松江区情形监测站出具的《上海赛特康新能源科技有限公司年产300万只高压大容量电解电容器建树项目“三同时”完工验收情形掩护监测综合陈诉》(编号:ST140017号)。

                                                                    2014年10月24日,赛特康有限取得上海市松江区情形掩护局出具的松环保许管[2014]1241号《上海市松江区情形掩护局关于年产600万只新能源专用电容器财富项目情形影响陈诉表的审批意见》,从环保角度赞成项目建树。

                                                                    按照《上海市情形掩护局关于排污容许证延期的告示》(沪环保法[2010]20号)、《上海市“十二五”首要污染物排放容许证核发和打点事变方案》(沪环保总[2012]480号)、《上海市首要污染物排放容许证打点步伐》(沪环保总(2014)413号)的划定,上海市情形掩护局按照本市情形掩护现实必要,会同各区(县)环保局按期拟定排污容许证申领名单,并向社会发布。列入排污容许证申领名单的排污单元应在名单宣布后30日内向有统领权的环保部分申领排污容许证,并凭证排污容许证的划定要求排放首要污染物。未列入排污容许证申领名单的排污单元暂缓排污容许证的申请,未列入名单的单元,原证相沿至2012年底,到期作废。原证作废后企业按环评、完工验收批文的要求以及环保部分其他划定排放污染物。

                                                                    按照上海市情形掩护局官网发布的《上海市首要污染物排放容许证核发名单》及公司出具的《排污容许证环境声名》,赛特康股份未列入排污容许证申领名单。

                                                                    赛特康股份现持有编号为00314E10247ROM的《情形打点系统认证证书》,情形打点系统包围范畴为铝电解电容器的出产及相干勾当,证书有用期至2017年12月11日。因此,赛特康股份满意GB/T24001-2004/ISO4001:2004成立和实验的情形打点系统要求。

                                                                    按照赛特康股份及其控股子公司出具的相干书面确认文件,并经本所状师核查,赛特康股份陈诉期的策划勾当中可以或许遵守情形掩护相干法令礼貌,未有因违背情形掩护相干法令、行政礼貌及类型性文件而受到行政赏罚的气象。

                                                                    (二) 社会保障和住房公积金缴存合规性核查

                                                                    按摄影关社会保障主管部分出具的证明、赛特康股份及其控股子公司出具的相干书面确认文件并经本所状师核查,赛特康股份及其控股子公司陈诉期内不存

                                                                    1-3-54

                                                                    在因违背劳动和社会保障方面法令礼貌而受到行政赏罚的环境。

                                                                    按摄影关住房公积金主管部分出具的证明、赛特康股份及其控股子公司出具的相干书面确认文件,并经本所状师核查,赛特康股份及其控股子公司陈诉期内未受到公积金主管部分的行政赏罚。

                                                                    (三) 安详出产合规性核查

                                                                    按照《中华人民共和国安详出产法》、《安详出产容许证条例》,公司不属于矿山企业、构筑施工企业和伤害化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品出产企业等必要实施安详出产容许制度的企业,出产策划不必要取得安详出产容许。

                                                                    赛特康股份现已按照《中华人民共和国安详出产法》、《中华人民共和国职业病防治法》等法令、礼貌、尺度,拟定公司《安详出产事变打点制度》,对公司一般安详出产的打点及搜查、装备打点和维修调养、消防和伤害源打点、事情陈诉和处理赏罚等均做出了详细划定。

                                                                    按摄影关安详出产打点部分出具的证明,赛特康股份及其控股子公司出具的相干书面确认文件,并经本所状师核查,赛特康股份及其控股子公司陈诉期内未产生安详出产方面的事情、纠纷、赏罚,不存在因违背安详出产打点法令礼貌而受到行政赏罚的气象。

                                                                    (四) 质量监视合规性核查

                                                                    赛特康股份现持有编号为RvA00Q20082521/1的质量打点系统认证证书,质量打点系统包围范畴为铝电解电容器的出产,证书有用期至2018年6月15日,因此,赛特康股份满意ISO9001:2008质量打点系统要求。

                                                                    (五) 海关合规性核查

                                                                    按摄影关海关主管部分出具的证明、赛特康股份及其控股子公司出具的相干书面确认文件并经本所状师核查,赛特康股份及其控股子公司陈诉期内涵上海关区不存在因违背海关方面法令礼貌而受到行政赏罚的环境。

                                                                    (六) 外会集规性核查

                                                                    按摄影关外汇主管部分出具的证明、赛特康股份及其控股子公司出具的相干书面确认文件并经本所状师核查,赛特康股份及其控股子公司陈诉期内涵不存在因违背外汇方面法令礼貌而受到赏罚的环境。

                                                                    1-3-55

                                                                    十八、 赛特康股份的诉讼、仲裁或行政赏罚

                                                                    (一) 赛特康股份的诉讼、仲裁及行政赏罚

                                                                    1、赛特康有限诉青岛凯德瑞焊接设备有限公司货款纠纷案

                                                                    2015年9月2日,赛特康有限收到青岛市黄岛区人民法院出具的《备案关照书》,原告赛特康有限提出以下诉讼哀求:1)依法判令被告付出原告装备款人民币57,000元;2)本案全部诉讼用度由被告包袱。

                                                                    制止本法令意见书出具之日,此案正在审理进程中。

                                                                    2、赛特康有限诉青岛当代凯瑞焊接设备有限公司货款纠纷案

                                                                    2015年9月2日,赛特康有限收到青岛市黄岛区人民法院出具的《备案关照书》,原告赛特康有限提出以下诉讼哀求:1)依法判令被告付出拖欠原告的装备款共计人民币86,227元;2)本案全部诉讼用度均由被告包袱。

                                                                    制止本法令意见书出具之日,此案正在审理进程中。

                                                                    经本所状师核查,除上述已披露的赛特康有限尚未告终的诉讼案件外,赛特康股份不存在其他尚未告终的或可预见的也许影响赛特康股份正常策划的诉讼、仲裁及行政赏罚案件。鉴于上述诉讼案件涉案金额较小,本所状师以为,上述诉讼案件不会对赛特康股份的正常策划勾当发生重大倒霉影响。

                                                                    (二) 赛特康股份的董事、监事、高级打点职员的诉讼、仲裁及行政赏罚

                                                                    按照赛特康股份董事、监事以及高级打点职员出具的相干书面确认文件并经本所状师核查,制止本法令意见书出具之日,赛特康股份董事、监事以及高级打点职员均不存在尚未告终的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政赏罚案件。

                                                                    (三) 持有公司5%以上股份的股东的重大诉讼、仲裁及行政赏罚案件

                                                                    按照持有赛特康股份5%以上股份股东出具的相干书面确认文件并经本所状师核查,制止本法令意见书出具之日,持有赛特康股份5%以上股份的股东均不存在尚未告终的或可预见重大诉讼、仲裁及行政赏罚案件。

                                                                    1-3-56

                                                                    十九、 本次挂牌的保举机构

                                                                    赛特康股份已礼聘安信证券接受本次挂牌的主办券商。

                                                                    经本所状师核查,安信证券已在世界股份转让体系公司治理了营业存案,具备接受本次挂牌主办券商及保举机构的资格。

                                                                    二十、 结论意见

                                                                    基于上述究竟,本所状师核查后以为,赛特康股份切合《打点步伐》、《营业法则》等相干法令、礼貌和类型性文件划定的在世界股份转让体系挂牌并果真转让的法定前提,本次挂牌不存在实质性法令障碍,相干申请尚需取得世界股份转让体系公司赞成挂牌的检察意见。

                                                                    1-3-57

                                                                    第三节法令意见书末了

                                                                    一、 法令意见书的具名盖印

                                                                    本法令意见书由国浩状师(上海)事宜所出具,包办状师为周若婷状师、宋萍萍状师。

                                                                    二、 法令意见书的正、副本份数

                                                                    本法令意见书正本一式叁(3)份,无副本。

                                                                    (以下无正文)

                                                                    1-3-58

                                                                    1-3-59

                                                                    [点击查察PDF原文]

                                                                  上一篇:发改委开展2018年存案创业投资企业年检事变
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